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證券市場(chǎng)中介機(jī)構(gòu)

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    證券市場(chǎng)中介機(jī)構(gòu)是指為證券的發(fā)行與交易提供服務(wù)的各類機(jī)構(gòu),在證券市場(chǎng)起中介作用的機(jī)構(gòu)是證券公司和其他證券服務(wù)機(jī)構(gòu),通常把兩者合稱為證券市場(chǎng)中介機(jī)構(gòu)。證券市場(chǎng)中介機(jī)構(gòu) - 組成部分:(一)證券公司證券公司又稱證券商,是指依照.《中華人民共和國(guó)公司法》(下文簡(jiǎn)稱(公司法))規(guī)定和經(jīng)國(guó)務(wù)院監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)從事證券經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的有限責(zé)任公司或股份有限公司。證券市場(chǎng)公司的主要業(yè)務(wù)有證券經(jīng)紀(jì)、證券投資咨詢、財(cái)務(wù)顧問、證券承銷和保薦、證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)等。我國(guó)證券監(jiān)督管理部門按照審慎監(jiān)管的原則,根據(jù)各項(xiàng)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)程度,設(shè)定分類準(zhǔn)人條件。2004年,根據(jù)(國(guó)務(wù)院關(guān)于推進(jìn)資本市場(chǎng)改革開放和穩(wěn)定發(fā)展的若干意見》的精神,中國(guó)證監(jiān)會(huì)、中國(guó)證券市場(chǎng)協(xié)會(huì)在現(xiàn)有監(jiān)管框架下制定了“創(chuàng)新試點(diǎn)公司”的評(píng)審辦法,允許認(rèn)可的證券公司從事集合理財(cái)、權(quán)證創(chuàng)設(shè)等創(chuàng)新業(yè)務(wù)。(二)證券服務(wù)機(jī)構(gòu),證券服務(wù)機(jī)構(gòu)是指依法設(shè)立的從事證券市場(chǎng)服務(wù)業(yè)務(wù)的法人機(jī)構(gòu),主要包括證券登記結(jié)算公司、證券投資咨詢公司、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)、律師事務(wù)所和證券信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)等。
    證券市場(chǎng)中介機(jī)構(gòu) - 功能作用:證券市場(chǎng)功能的發(fā)揮,很大程度上取決于證券中介機(jī)構(gòu)的活動(dòng)。通過它們的經(jīng)營(yíng)服務(wù)活動(dòng),溝通了證券需求者與證券供應(yīng)者之間的聯(lián)系,不僅保證了各種證券的發(fā)行和交易,還起到維持證券市場(chǎng)秩序的作用。
    證券市場(chǎng)中介機(jī)構(gòu) - 機(jī)構(gòu)性質(zhì):證券市場(chǎng)中介機(jī)構(gòu)為證券的發(fā)行與交易提供服務(wù)的各類機(jī)構(gòu)。中介機(jī)構(gòu)是連接證券投資人與籌資人的橋梁,是證券市場(chǎng)運(yùn)行的組織系統(tǒng)。在證券市場(chǎng)起中介作用的機(jī)構(gòu)是證券公司和其它證券服務(wù)機(jī)構(gòu),通常把兩者合稱為證券中介機(jī)構(gòu)。

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