繼深交所發(fā)布新舉措抑制新股炒作之后，3月8日，上證所也出臺了《關(guān)于加強(qiáng)新股上市初期交易監(jiān)管的通知》(以下簡稱“《通知》”)，抑制新股首日炒作。123

　　《通知》規(guī)定，新股上市首日出現(xiàn)以下三種異常波動情形之一的，我所可以對其實(shí)施盤中臨時停牌：

　　(一)盤中成交價格較當(dāng)日開盤價首次上漲或下跌10%以上(含)；

　　(二)盤中成交價格較當(dāng)日開盤價上漲或下跌20%以上(含)；

　　(三)盤中換手率(成交量除以當(dāng)日實(shí)際上市流通量)達(dá)到80%以上(含)。

　　因第(一)項(xiàng)停牌的，當(dāng)日僅停牌一次，停牌持續(xù)時間為30分鐘，停牌時間達(dá)到或超過14:55的，當(dāng)日14:55復(fù)牌。因第(二)、第(三)項(xiàng)停牌的，停牌時間持續(xù)至當(dāng)日14:55.。

　　上證所提醒投資者，如果在開盤集合競價階段，新股交易換手率就已達(dá)到或超過80%，我所在9:30即對其實(shí)施盤中臨時停牌至14:55。此外，在盤中臨時停牌期間，投資者可以撤銷未成交的申報。

　　與上證所現(xiàn)行《交易規(guī)則》和《指引》等業(yè)務(wù)規(guī)則相比，《通知》主要做了以下幾方面的調(diào)整：

　　一是縮小盤中臨時停牌的漲跌幅度，進(jìn)一步有效抑制新股上市首日的炒作風(fēng)險。

　　二是新增換手率盤中臨時停牌指標(biāo)�！锻ㄖ�》發(fā)布實(shí)施后，現(xiàn)行的《證券異常交易實(shí)時監(jiān)控指引》第三條第(一)項(xiàng)不再執(zhí)行。

　　三是明確界定新股異常交易行為類型。

　　四是新增兩類新股異常交易行為監(jiān)管措施。在原有對異常交易行為進(jìn)行處置的基礎(chǔ)上，新增盤中暫停帳戶當(dāng)日交易的監(jiān)管措施，對警示后仍不改正的投資者，上證所可直接盤中暫停其帳戶當(dāng)日的新股交易，以增強(qiáng)對炒新行為的快速制止能力。此外，新增認(rèn)定帳戶所有人為不合格投資者的監(jiān)管措施，對屢教不改的投資者，可認(rèn)定其為不合格投資者，讓其離開這個市場一段時間。

　　《通知》明確規(guī)定了以下新股交易行為屬于異常交易行為：

　　(一)同一賬戶或同一控制人控制的多個賬戶，單日累計買入數(shù)量超過新股實(shí)際上市流通量1‰的；

　　(二)同一賬戶或同一控制人控制的多個賬戶進(jìn)行日內(nèi)反向交易或頻繁隔日反向交易，且數(shù)量較大的；

　　(三)在集合競價階段或收盤前15分鐘，通過高價申報、大額申報、連續(xù)申報、頻繁申報撤單等方式，嚴(yán)重影響新股開盤價或者收盤價的；

　　(四)在連續(xù)競價階段，當(dāng)最新成交價接近日內(nèi)最高成交價時，以不低于行情即時揭示的最低買入價格累計申報買入數(shù)量超過新股實(shí)際上市流通量0.2‰的；(五)申報買入價格高于申報時點(diǎn)之前的行情揭示最新成交價的2%，且數(shù)量較大的；(六)利用市價委托進(jìn)行大額申報，嚴(yán)重影響新股交易價格的。

　　其中，第(四)項(xiàng)所述“最新成交價接近日內(nèi)最高成交價”，是指即時揭示的五檔行情中的賣價之一不低于日內(nèi)最高成交價。上市首日后若股價出現(xiàn)漲停，漲停價的累計申報買入數(shù)量也不得超過新股實(shí)際上市流通量0.2‰。其中所述“即時揭示的最低買入價格”，是指即時揭示五檔行情中的買五價。