上海黃金交易所違規(guī)違約處理辦法
第一章 總 則
第一條 為加強交易所管理，規(guī)范交易行為，保障市場參與者的合法權益，根據(jù)《上海黃金交易所章程》、《上海黃金交易所現(xiàn)貨交易規(guī)則》、《上海黃金交易所風險控制管理辦法》等有關規(guī)定，制定本辦法。
第二條 本辦法所稱違規(guī)行為是指會員、客戶、指定倉庫及市場相關參與者違反上海黃金交易所（以下簡稱交易所）章程、現(xiàn)貨交易規(guī)則及其他有關規(guī)定的行為。
第三條 交易所根據(jù)公平、公正、公開的原則，以事實為依據(jù)，對違規(guī)行為進行調查、認定和處罰。
違規(guī)行為構成犯罪的，移交司法機關，依法追究刑事責任。
第四條 本辦法適用于交易所的相關業(yè)務活動。
第二章 稽 查
第五條 稽查是指交易所根據(jù)交易所的各項規(guī)章制度，對會員、客戶、指定倉庫及市場相關參與者的業(yè)務活動進行的監(jiān)督和檢查。
稽查包括日�；楹土刚{查。
第六條 交易所履行監(jiān)管職責時，可行使下列職權：
�。ㄒ唬┎殚啞椭婆c交易有關的信息、資料；
�。ǘ⿲䥺T、客戶、指定倉庫等單位和人員進行調查、取證；
（三）要求會員、客戶、指定倉庫等被調查者申報、陳述、解釋、說明有關情況；
（四）制止、糾正、處理違規(guī)行為；
（五）交易所履行監(jiān)管職責所必須的其他職權。
第七條 會員、客戶、指定倉庫及市場相關參與者應自覺接受交易所的監(jiān)督。
第八條 交易所設立投訴、舉報電話。投訴、舉報人應身份真實、明確；投訴、舉報人不愿公開其身份的，交易所為其保密。
第九條 對日�；楣ぷ髦邪l(fā)現(xiàn)、投訴舉報的、監(jiān)管部門和司法機關等單位移交的或其他途徑獲得的線索進行審查后，認為有違規(guī)行為發(fā)生的，交易所應予以立案調查。
第十條 對立案的違規(guī)案件，交易所應指定專人負責調查；調查取證應當由兩名以上調查人員參加，并出示本人工作證或交易所的證明文件。
第十一條 調查人員認為自己與本案有利害關系或其他可能影響案件公正處理的，應當申請回避。
被調查人員認為調查人員與本案有關、可能影響公正辦案的，有權申請有關人員回避。
交易所認為調查人員應當回避的，指令其回避。
調查人員的回避由交易所總經(jīng)理決定。
第十二條 證據(jù)包括書證、物證、證人證言、調查筆錄、鑒定結論、視聽材料、電子記錄等能夠證明案件真實情況的一切材料。
證據(jù)應當調查核實才能作為定案的根據(jù)。
第十三條 調查筆錄核對無誤后，被調查人和調查人員應當在筆錄上簽名。
書證、物證的提取應當制作提取筆錄，注明提取的時間和地點，并由被調查人簽名。被調查人無法簽名的，由見證人簽名。
鑒定結論必須由中國人民銀行或交易所認定的有權鑒定單位做出，并由鑒定單位和鑒定人蓋章簽字。
第十四條 調查人員在日�；楹土刚{查工作中應嚴格遵守保密制度，不得濫用職權。對違反規(guī)定的，交易所根據(jù)不同情節(jié)給予相應的處分。
第十五條 會員、客戶和指定倉庫涉嫌重大違規(guī)，經(jīng)交易所立案調查的，在確認違規(guī)行為之前，為防止違規(guī)行為后果進一步擴大，交易所可對其采取下列限制性措施：
�。ㄒ唬┫奁谡f明情況；
�。ǘ⿻和０l(fā)放新的客戶編碼；
（三）凍結資金和庫存實物；
�。ㄋ模┫拗浦付▊}庫的倉儲業(yè)務；
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第三章 違規(guī)處理
第十六條 有多種違規(guī)行為的，分別定性，數(shù)項并罰。多次違規(guī)的，從重或加重處罰。
第十七條 會員具有下列違反代理業(yè)務管理規(guī)定行為之一的，責令改正，沒收違規(guī)所得。根據(jù)情節(jié)輕重給予警告、通報批評、暫停交易1至6個月、取消會員資格的處罰；沒有違規(guī)所得或者違規(guī)所得5萬元以下的，處以5萬元至25萬元的罰款；違規(guī)所得5萬元以上的，處以違規(guī)所得一倍以上五倍以下的罰款：
�。ㄒ唬┮云垓_手段獲取從事代理業(yè)務的；
�。ǘ┥米栽O立從事代理業(yè)務機構的；
�。ㄈ┢赣梦慈〉媒灰讍T資格和未經(jīng)交易所培訓合格的人員從事代理業(yè)務的；
�。ㄋ模┢渌`反交易所對會員代理業(yè)務資格管理規(guī)定的行為。
第十八條 被委托代理的會員存在以下行為之一的，責令改正，沒收違規(guī)所得，情節(jié)較輕的，給予警告，通報批評，處以1萬元到5萬元的罰款；情節(jié)較嚴重的，暫停代理業(yè)務資格1至6個月、取消會員資格。沒有違規(guī)所得或違規(guī)所得10萬元以下的，處以10萬元至30萬元的罰款；違規(guī)所得10萬元以上的，處以違規(guī)所得一倍以上五倍以下的罰款：
（一）為未履行開戶手續(xù)或未按規(guī)定履行開戶手續(xù)的客戶進行交易的；
�。ǘ┻`反代理交易協(xié)議書協(xié)議規(guī)定的；
�。ㄈ┪窗匆�(guī)定履行審核義務，為不符合開戶條件的客戶辦理開戶手續(xù)的；
�。ㄋ模├每蛻糍~戶為自己或他人交易的；
�。ㄎ澹┫蚩蛻糇鳙@利保證或與客戶私下約定分享贏利或共擔風險損失的；
（六）未按客戶的委托事項進行交易，故意阻止、延誤或改變客戶下單指令，誘導、強制客戶按自己的意志進行交易的；
�。ㄆ撸﹫鐾饨灰�、私下對沖的；
�。ò耍┪磳⒆誀I賬戶資金和客戶資金分戶存放的；
�。ň牛┰试S客戶在資金不足時進行交易的；
�。ㄊ┡灿没蜃兿嘣试S他人挪用客戶資金或套用不同賬戶資金的；
�。ㄊ唬┕室庵圃旌蜕⒉继摷俚幕蛉菀资谷苏`解的信息進行誤導的；
�。ㄊ┬孤犊蛻粑惺马椈蚱渌灰酌孛艿�；
�。ㄊ┙灰讍T接受本單位以外的其他單位和個人的委托指令進行交易的；
�。ㄊ模┪窗匆�(guī)定向客戶提供有關成交結果、資金清算報表的；
�。ㄊ澹┢渌`反交易所對代理業(yè)務管理規(guī)定的行為。
交易所可給予會員暫停從事代理業(yè)務1個月以內的處罰，情節(jié)嚴重的，給予會員暫停從事代理業(yè)務1至6個月或取消其從事交易所交易業(yè)務資格的處罰。
第十九條 會員有下列行為之一的，責令改正，給予警告、通報批評、暫停交易1至6個月的處罰；情節(jié)嚴重的，取消會員資格：
�。ㄒ唬┻`反《上海黃金交易所章程》和《上海黃金交易所現(xiàn)貨交易規(guī)則》等有關規(guī)定的；
�。ǘ┕室馄茐慕灰字刃颉⒉倏v價格的；
（三）指派未獲得交易員資格證書的人員從事交易的；
�。ㄋ模┻`反資金清算和實物交割有關規(guī)定，造成資金逾期到賬、實物逾期入庫的；
�。ㄎ澹⿻䥺T法定代表人、經(jīng)營范圍、注冊地等變更后未履行報告義務的；
（六）未按規(guī)定的期限要求向交易所報送財務報表等有關材料的；
