上海黃金交易所現(xiàn)貨交易交割管理辦法

　　第一章 總 則

　　第一條 為規(guī)范上海黃金交易所（以下簡(jiǎn)稱交易所）的交割管理工作，維護(hù)交易當(dāng)事人的合法權(quán)益，確保交割倉(cāng)儲(chǔ)系統(tǒng)安全、順利、及時(shí)運(yùn)行，根據(jù)《上海黃金交易所現(xiàn)貨交易規(guī)則》，制訂本辦法。

　　第二條 本辦法適用于交易所成交合同的履約。所稱交割是指交易雙方為履行合同契約，根據(jù)交易所的規(guī)則進(jìn)行的實(shí)物交收行為。

　　第二章 交割原則

　　第三條 交易所實(shí)物交割實(shí)行一戶一碼制，實(shí)物交割處理到每個(gè)會(huì)員及客戶的實(shí)物賬戶。

　　第四條 會(huì)員及客戶實(shí)物賬戶管理實(shí)行現(xiàn)貨全額、Au(T+5)及延期交收交易同一賬戶管理。會(huì)員及客戶實(shí)物賬戶中的實(shí)物可用于參與交易所現(xiàn)貨全額、Au(T+5)及延期交收交易的實(shí)物交割履約。

　　第五條 交易所指定倉(cāng)庫(kù)為會(huì)員及客戶辦理實(shí)物出入庫(kù)手續(xù)，其中金錠、銀錠實(shí)行“擇庫(kù)存貨、擇庫(kù)取貨”原則；金條實(shí)行“擇庫(kù)存貨、定庫(kù)取貨”原則，目前取貨地區(qū)為上海、北京、深圳地區(qū)；鉑錠實(shí)行“定庫(kù)存貨、定庫(kù)取貨”原則，目前存取貨地區(qū)為上海、深圳地區(qū)。

　　第六條 交易所交易的金錠、金條、銀錠為經(jīng)交易所認(rèn)定的可提供標(biāo)準(zhǔn)金錠、金條、銀錠企業(yè)生產(chǎn)的符合交易所金錠、金條、銀錠質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)的實(shí)物，及倫敦金銀市場(chǎng)協(xié)會(huì)（LBMA）認(rèn)定的合格供貨商或精煉廠生產(chǎn)的標(biāo)準(zhǔn)實(shí)物。

　　交易所交易的鉑錠為倫敦鉑鈀市場(chǎng)協(xié)會(huì)（LPPM）、東京工業(yè)品交易所（TOCOM）、紐約商品交易所（NYMEX）認(rèn)可的或經(jīng)交易所認(rèn)定的合格鉑錠供貨商生產(chǎn)的標(biāo)準(zhǔn)實(shí)物。

　　第七條 交易所交割品種為標(biāo)準(zhǔn)重量1千克、成色不低于99.99%的金錠；標(biāo)準(zhǔn)重量3千克、成色不低于99.95%的金錠；標(biāo)準(zhǔn)重量12.5千克、成色不低于99.5%的金錠；標(biāo)準(zhǔn)重量0.05千克、成色不低于99.99%的金條；標(biāo)準(zhǔn)重量分別為0.5千克、1千克、3千克、4千克、5千克、6千克、成色不低于99.95%的鉑錠；標(biāo)準(zhǔn)重量15千克、成色不低于99.99%的銀錠；標(biāo)準(zhǔn)重量15千克、成色不低于99.95%的銀錠及定向詢價(jià)交割品種。

　　第八條 對(duì)于Au(T+5)及延期交收交易，基準(zhǔn)交割品種為標(biāo)準(zhǔn)重量3千克、成色不低于99.95%的金錠。標(biāo)準(zhǔn)重量1千克、成色不低于99.99%的金錠可替代交割，并實(shí)行升水制度，升水標(biāo)準(zhǔn)根據(jù)交易所公告執(zhí)行。交收實(shí)物須為3千克和1千克整數(shù)倍。

　　第九條 參與現(xiàn)貨全額交易，買(mǎi)方會(huì)員及客戶需交納買(mǎi)入實(shí)物全額資金，賣(mài)方會(huì)員及客戶需將賣(mài)出實(shí)物全部存入指定倉(cāng)庫(kù)。參與Au(T+5)及延期交收交易，買(mǎi)賣(mài)方會(huì)員及客戶需交納足額交易首付款。

　　會(huì)員及客戶存入指定倉(cāng)庫(kù)的實(shí)物記入其剩余庫(kù)存賬戶。

　　第十條 交易所根據(jù)現(xiàn)貨全額、Au(T+5)及延期交收交易交割次序，為會(huì)員及客戶辦理實(shí)物交割。

　　第十一條 買(mǎi)賣(mài)方會(huì)員及客戶參加現(xiàn)貨全額交易，交易所根據(jù)買(mǎi)賣(mài)成交量實(shí)時(shí)逐筆進(jìn)行交割處理。每日交易所收市后，由交易所為參加Au(T+5)及延期交收交易的交割雙方進(jìn)行交割處理，參加Au(T+5)交易，應(yīng)交割數(shù)量為到期合約凈買(mǎi)賣(mài)交割量；參加延期交收交易，應(yīng)交割數(shù)量為當(dāng)日申報(bào)確立量。交割買(mǎi)方的實(shí)物貨權(quán)計(jì)入其買(mǎi)入貨權(quán)賬戶。

　　第十二條 會(huì)員及客戶參加Au(T+5)及延期交收合約實(shí)物交割前，買(mǎi)方資金賬戶上應(yīng)有足額資金（當(dāng)日交易結(jié)束前30分鐘，客戶足額資金若不到位，由會(huì)員向交易所申報(bào)，按違約處理。），賣(mài)方實(shí)物賬戶應(yīng)有足額實(shí)物，若不能滿足以上條件，則構(gòu)成交割違約。對(duì)于Au(T+5)交易合約，交易所按合約成交時(shí)間順序進(jìn)行履約配對(duì)；對(duì)于延期交收交易合約，交易所按申報(bào)時(shí)間順序進(jìn)行配對(duì)。由于交割違約方造成另一方配對(duì)不成功，則配對(duì)未成功方收取違約金。

　　第十三條 構(gòu)成交割違約，由交易所扣除違約方違約部分合約價(jià)值7%的違約金支付給守約方，同時(shí)交收終止。

　　第十四條 若交割雙方均違約，由交易所分別扣除違約方違約部分合約價(jià)值7%的違約金，違約金歸交易所風(fēng)險(xiǎn)基金，同時(shí)交收終止。

　　第十五條 交易所每日交割處理結(jié)束后，向會(huì)員及客戶出具“會(huì)員庫(kù)存結(jié)算單”，會(huì)員及客戶應(yīng)及時(shí)核對(duì)。如有異議須在第二個(gè)工作日開(kāi)市前30分鐘內(nèi)以書(shū)面形式向交易所交割儲(chǔ)運(yùn)部提出，逾期未提的視為確認(rèn)。

　　第十六條 交易所對(duì)賣(mài)方會(huì)員及客戶進(jìn)行交割處理時(shí)，按流水逐筆根據(jù)先扣除買(mǎi)入貨權(quán)賬戶實(shí)物，后扣除剩余庫(kù)存賬戶實(shí)物原則進(jìn)行。賣(mài)方會(huì)員及客戶有多個(gè)剩余庫(kù)存賬戶實(shí)物時(shí)，根據(jù)先扣除庫(kù)存數(shù)量最小的，余量再依次扣除的原則進(jìn)行。

　　第十七條 賣(mài)方會(huì)員及客戶若提取剩余庫(kù)存賬戶上的實(shí)物，則只能在其原存入指定倉(cāng)庫(kù)自提。由于指定倉(cāng)庫(kù)實(shí)物儲(chǔ)存不以會(huì)員單位對(duì)應(yīng)擺放，若自提出庫(kù)的實(shí)物與原存入實(shí)物產(chǎn)生重量溢短差，通過(guò)二次清算解決。

　　第十八條 會(huì)員及客戶參加現(xiàn)貨全額交易成交后、參加Au(T+5)及延期交收交易當(dāng)日交割處理后，買(mǎi)方會(huì)員及客戶即可在交易端填寫(xiě)提貨申請(qǐng)單，亦可根據(jù)需要擇期填寫(xiě)或次日后進(jìn)行賣(mài)出交易或交割。擇期填寫(xiě)提貨申請(qǐng)單時(shí)間在交易所交易結(jié)束后30分鐘內(nèi)暫停。

　　第十九條 會(huì)員及客戶填寫(xiě)提貨申請(qǐng)單時(shí)，應(yīng)根據(jù)需要選擇交提、自提、部分交提項(xiàng)，其中自提指會(huì)員及客戶提取其自行存入指定倉(cāng)庫(kù)的實(shí)物，交提是會(huì)員及客戶提取其買(mǎi)入貨權(quán)賬戶上的實(shí)物，部分交提是指會(huì)員提取其部分剩余庫(kù)存賬戶、部分買(mǎi)入貨權(quán)賬戶上的實(shí)物。對(duì)交易所統(tǒng)一收取運(yùn)保費(fèi)的實(shí)物，自提部分不計(jì)收運(yùn)保費(fèi)。

　　第二十條 交易所實(shí)物存入提取為整條塊，不切割。1 千克金錠最小提貨量為1千克；3 千克金錠最小提貨量為3千克，且提貨量須為3千克的整數(shù)倍；12.5千克金錠最小提貨量為12.5千克，且提貨量須為12.5千克的整數(shù)倍；0.05千克金條最小提貨量為0.05千克； 15 千克銀錠最小提貨量為15千克，且提貨量須為15千克的整數(shù)倍。

　　鉑錠最小提貨量為3千克，提貨量須為1公斤的整數(shù)倍；若會(huì)員申請(qǐng)鉑錠提貨量與指定倉(cāng)庫(kù)塊重不匹配時(shí)，通過(guò)修改提貨單及留存湊足庫(kù)存條塊標(biāo)重解決。

　　第二十一條 有實(shí)物的指定倉(cāng)庫(kù)，申請(qǐng)?zhí)嶝洰?dāng)日可提取實(shí)物。申請(qǐng)?zhí)嶝洰?dāng)日無(wú)實(shí)物的指定倉(cāng)庫(kù)，交易所負(fù)責(zé)統(tǒng)一調(diào)運(yùn)的，提貨時(shí)間為提貨申請(qǐng)日后3個(gè)工作日內(nèi)，最多不超過(guò)5個(gè)工作日。交易所不承擔(dān)統(tǒng)一調(diào)運(yùn)的，會(huì)員及客戶通過(guò)重新填寫(xiě)提貨申請(qǐng)單更改提貨地或通過(guò)交易所與賣(mài)出方會(huì)員協(xié)商解決。

　　第二十二條 買(mǎi)方會(huì)員及客戶申請(qǐng)?zhí)嶝洉r(shí)，選擇提貨指定倉(cāng)庫(kù)，輸入提貨密碼（自行設(shè)定10位以內(nèi)），并打印實(shí)物提貨單。會(huì)員及客戶至選擇指定倉(cāng)庫(kù)提取實(shí)物時(shí)，須提交下列證件及憑證：實(shí)物出庫(kù)申請(qǐng)單、實(shí)物提貨單（或傳真件）、IC卡、提貨人有效身份證件，并輸入IC卡密碼、提貨密碼，系統(tǒng)識(shí)別無(wú)誤后由指定倉(cāng)庫(kù)發(fā)貨。實(shí)物出庫(kù)申請(qǐng)單只作為記賬憑證使用。

　　第二十三條 提貨申請(qǐng)單可撤單。對(duì)交易所負(fù)責(zé)統(tǒng)一調(diào)運(yùn)的交割品種，申請(qǐng)交提當(dāng)日撤單的不收運(yùn)保費(fèi)，申請(qǐng)交提次日起撤單的收運(yùn)保費(fèi)，若買(mǎi)方會(huì)員及客戶申請(qǐng)?zhí)崛��?shí)物后未在交易所規(guī)定的有效提取期限內(nèi)提取，系統(tǒng)將自動(dòng)撤消本筆提貨申請(qǐng)，對(duì)交提部分收取運(yùn)保費(fèi)。

　　第二十四條 交易所認(rèn)定的可提供標(biāo)準(zhǔn)金錠、金條、銀錠企業(yè)及開(kāi)展進(jìn)口金錠、鉑錠業(yè)務(wù)的會(huì)員單位應(yīng)填寫(xiě)《上海黃金交易所會(huì)員單位指定存貨人員登記表》留交易所備案，明確存貨人身份，并及時(shí)通知變更狀況。