廣東證券期貨業(yè)協(xié)會[1]是證券業(yè)的自律性組織，屬社會團體法人。廣東證券期貨業(yè)協(xié)會的權(quán)力機構(gòu)為由全體會員組成的會員大會。
    第一條  本會名稱：廣東證券期貨業(yè)協(xié)會。英文全稱：The Securities & Futures Association of GuangDong，縮寫SFAGD。
    第二條  本會性質(zhì)：本會根據(jù)國務(wù)院《社會團體登記管理條例》和《廣東省行業(yè)協(xié)會條例》，由廣東省轄區(qū)內(nèi)（深圳市除外，下同）的證券經(jīng)營機構(gòu)、期貨經(jīng)營機構(gòu)、基金管理機構(gòu)、證券投資咨詢機構(gòu)和依法設(shè)立并經(jīng)中國證監(jiān)會許可從事證券期貨相關(guān)業(yè)務(wù)的律師事務(wù)所、會計師事務(wù)所、資信評級機構(gòu)等證券服務(wù)機構(gòu)自愿組成的證券期貨行業(yè)自律性管理組織，是非營利性社會團體法人。
    第三條  本會的宗旨：本會遵守《中華人民共和國憲法》、《中華人民共和國證券法》、《中華人民共和國證券投資基金法》、《期貨交易管理條例》、《投資咨詢管理辦法》（試行）、《社會團體登記管理條例》、《廣東省行業(yè)協(xié)會條例》等法律法規(guī)和有關(guān)政策；在國家對證券期貨業(yè)實行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理和全國實行集中統(tǒng)一的自律管理體系的前提下，進行證券期貨業(yè)地域性自律管理；發(fā)揮政府相關(guān)部門與證券期貨行業(yè)間的橋梁與紐帶作用；維護證券期貨市場的公開、公平、公正和有序運行；維護會員的合法權(quán)益；為會員服務(wù)；恪守誠信，遵守社會主義道德風尚；推動證券期貨市場持續(xù)、健康穩(wěn)定發(fā)展。
    第四條  本會接受廣東省民政廳的監(jiān)督管理，接受中國證券監(jiān)督管理委員會廣東監(jiān)管局（以下簡稱“廣東證監(jiān)局”）的業(yè)務(wù)指導(dǎo)和監(jiān)督，接受中國證券業(yè)協(xié)會和中國期貨業(yè)協(xié)會的業(yè)務(wù)指導(dǎo)。
    第五條  本會的活動地域為廣東省。
    為貫徹“法制、監(jiān)管、自律、規(guī)范”八字方針，加強期貨行業(yè)自律管理，規(guī)范期貨經(jīng)營機構(gòu)競爭行為，維護投資者的合法權(quán)益，保障轄區(qū)期貨市場健康、有序地發(fā)展，根據(jù)中國證監(jiān)會、中國期貨業(yè)協(xié)會有關(guān)規(guī)定和轄區(qū)期貨行業(yè)的需要，經(jīng)轄區(qū)期貨業(yè)全體會員共同協(xié)商、達成共識，訂立如下公約，供共同執(zhí)行。
    一、嚴格遵守國家的法律、法規(guī)和期貨市場的各項方針、政策。
    二、嚴格自律管理、規(guī)范經(jīng)營行為，嚴格遵守中國期貨業(yè)協(xié)會和廣東證券期貨業(yè)協(xié)會的有關(guān)規(guī)定。鼓勵業(yè)務(wù)創(chuàng)新，拓展業(yè)務(wù)運作模式，提高經(jīng)營服務(wù)水平。
    三、堅持“公平、公正、公開”的原則，堅決反對和制止期貨欺詐及不道德行為，自覺維護投資者的合法權(quán)益。
    四、誠實守信、文明經(jīng)營、規(guī)范服務(wù)，共同為轄區(qū)期貨市場創(chuàng)造一個高水平、優(yōu)質(zhì)量、講信用、重服務(wù)的經(jīng)營交易環(huán)境。
    五、倡導(dǎo)團結(jié)協(xié)作、相互促進、共同發(fā)展的文明新風，嚴禁到同行營業(yè)場所進行營銷活動或煽動同行客戶轉(zhuǎn)戶，嚴禁進入同行網(wǎng)站發(fā)布不正當競爭信息，抵制散布、張貼、發(fā)表任何惡意中傷或貶低同行，抬高自己的言論及行為。
    六、積極開展廣泛的投資者教育活動，引導(dǎo)期貨投資者樹立正確的投資理念，共同培育期貨市場。
    七、堅持以提高服務(wù)質(zhì)量吸引客戶，反對任何形式的不正當競爭。
    八、定期如實向廣東證券期貨業(yè)協(xié)會報備居間人基本資料。加強對居間人的管理，制訂切實可行的居間人管理辦法。明確居間人只能接受一家期貨經(jīng)營機構(gòu)的委托。凡屬居間人介紹引進客戶，均應(yīng)向客戶揭示居間人身份，簽署《居間人確認書》。
    九、本公約由廣東證券期貨業(yè)協(xié)會監(jiān)督執(zhí)行，各立約人自愿主動接受并積極配合廣東證券期貨業(yè)協(xié)會組織的檢查小組的不定期抽查，對不遵守共同約定條款者，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)并查實，將給予如下處理：
    （一）由廣東證券期貨業(yè)協(xié)會在行業(yè)內(nèi)部通報批評，并責令改正；
    （二）由廣東證券期貨業(yè)協(xié)會記入誠信檔案，并向廣東證監(jiān)局通報期貨經(jīng)營機構(gòu)及負責人誠信記錄情況；
    （三）通過媒體公開進行譴責，并向市場提示其誠信風險；
    （四）對性質(zhì)嚴重者，向監(jiān)管部門報告。
    十、本公約拒絕排它性，誠邀今后新進入本轄區(qū)期貨市場的期貨經(jīng)營機構(gòu)參加并履行本公約。共同維護本轄區(qū)期貨市場競爭秩序，堅決抵制和舉報，直至共同采取相應(yīng)措施嚴防未參加本公約期貨經(jīng)營機構(gòu)實施的不正當競爭行為。
    十一、廣東證券期貨業(yè)協(xié)會公約自2009年1月7日起執(zhí)行，至2010年1月7日止，到期視市場情況再作調(diào)整。本公約統(tǒng)一印制張貼于各營業(yè)場所顯著處，供全體期貨經(jīng)營機構(gòu)及社會各界相互監(jiān)督，共同遵守。
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