廣東證券期貨業(yè)協(xié)會
廣東證券期貨業(yè)協(xié)會[1]是證券業(yè)的自律性組織,屬社會團體法人。廣東證券期貨業(yè)協(xié)會的權(quán)力機構(gòu)為由全體會員組成的會員大會。
第一條 本會名稱:廣東證券期貨業(yè)協(xié)會。英文全稱:The Securities & Futures Association of GuangDong,縮寫SFAGD。
第二條 本會性質(zhì):本會根據(jù)國務(wù)院《社會團體登記管理條例》和《廣東省行業(yè)協(xié)會條例》,由廣東省轄區(qū)內(nèi)(深圳市除外,下同)的證券經(jīng)營機構(gòu)、期貨經(jīng)營機構(gòu)、基金管理機構(gòu)、證券投資咨詢機構(gòu)和依法設(shè)立并經(jīng)中國證監(jiān)會許可從事證券期貨相關(guān)業(yè)務(wù)的律師事務(wù)所、會計師事務(wù)所、資信評級機構(gòu)等證券服務(wù)機構(gòu)自愿組成的證券期貨行業(yè)自律性管理組織,是非營利性社會團體法人。
第三條 本會的宗旨:本會遵守《中華人民共和國憲法》、《中華人民共和國證券法》、《中華人民共和國證券投資基金法》、《期貨交易管理條例》、《投資咨詢管理辦法》(試行)、《社會團體登記管理條例》、《廣東省行業(yè)協(xié)會條例》等法律法規(guī)和有關(guān)政策;在國家對證券期貨業(yè)實行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理和全國實行集中統(tǒng)一的自律管理體系的前提下,進行證券期貨業(yè)地域性自律管理;發(fā)揮政府相關(guān)部門與證券期貨行業(yè)間的橋梁與紐帶作用;維護證券期貨市場的公開、公平、公正和有序運行;維護會員的合法權(quán)益;為會員服務(wù);恪守誠信,遵守社會主義道德風尚;推動證券期貨市場持續(xù)、健康穩(wěn)定發(fā)展。
第四條 本會接受廣東省民政廳的監(jiān)督管理,接受中國證券監(jiān)督管理委員會廣東監(jiān)管局(以下簡稱“廣東證監(jiān)局”)的業(yè)務(wù)指導(dǎo)和監(jiān)督,接受中國證券業(yè)協(xié)會和中國期貨業(yè)協(xié)會的業(yè)務(wù)指導(dǎo)。
第五條 本會的活動地域為廣東省。
為貫徹“法制、監(jiān)管、自律、規(guī)范”八字方針,加強期貨行業(yè)自律管理,規(guī)范期貨經(jīng)營機構(gòu)競爭行為,維護投資者的合法權(quán)益,保障轄區(qū)期貨市場健康、有序地發(fā)展,根據(jù)中國證監(jiān)會、中國期貨業(yè)協(xié)會有關(guān)規(guī)定和轄區(qū)期貨行業(yè)的需要,經(jīng)轄區(qū)期貨業(yè)全體會員共同協(xié)商、達成共識,訂立如下公約,供共同執(zhí)行。
一、嚴格遵守國家的法律、法規(guī)和期貨市場的各項方針、政策。
二、嚴格自律管理、規(guī)范經(jīng)營行為,嚴格遵守中國期貨業(yè)協(xié)會和廣東證券期貨業(yè)協(xié)會的有關(guān)規(guī)定。鼓勵業(yè)務(wù)創(chuàng)新,拓展業(yè)務(wù)運作模式,提高經(jīng)營服務(wù)水平。
三、堅持“公平、公正、公開”的原則,堅決反對和制止期貨欺詐及不道德行為,自覺維護投資者的合法權(quán)益。
四、誠實守信、文明經(jīng)營、規(guī)范服務(wù),共同為轄區(qū)期貨市場創(chuàng)造一個高水平、優(yōu)質(zhì)量、講信用、重服務(wù)的經(jīng)營交易環(huán)境。
五、倡導(dǎo)團結(jié)協(xié)作、相互促進、共同發(fā)展的文明新風,嚴禁到同行營業(yè)場所進行營銷活動或煽動同行客戶轉(zhuǎn)戶,嚴禁進入同行網(wǎng)站發(fā)布不正當競爭信息,抵制散布、張貼、發(fā)表任何惡意中傷或貶低同行,抬高自己的言論及行為。
六、積極開展廣泛的投資者教育活動,引導(dǎo)期貨投資者樹立正確的投資理念,共同培育期貨市場。
七、堅持以提高服務(wù)質(zhì)量吸引客戶,反對任何形式的不正當競爭。
八、定期如實向廣東證券期貨業(yè)協(xié)會報備居間人基本資料。加強對居間人的管理,制訂切實可行的居間人管理辦法。明確居間人只能接受一家期貨經(jīng)營機構(gòu)的委托。凡屬居間人介紹引進客戶,均應(yīng)向客戶揭示居間人身份,簽署《居間人確認書》。
九、本公約由廣東證券期貨業(yè)協(xié)會監(jiān)督執(zhí)行,各立約人自愿主動接受并積極配合廣東證券期貨業(yè)協(xié)會組織的檢查小組的不定期抽查,對不遵守共同約定條款者,一經(jīng)發(fā)現(xiàn)并查實,將給予如下處理:
(一)由廣東證券期貨業(yè)協(xié)會在行業(yè)內(nèi)部通報批評,并責令改正;
(二)由廣東證券期貨業(yè)協(xié)會記入誠信檔案,并向廣東證監(jiān)局通報期貨經(jīng)營機構(gòu)及負責人誠信記錄情況;
(三)通過媒體公開進行譴責,并向市場提示其誠信風險;
(四)對性質(zhì)嚴重者,向監(jiān)管部門報告。
十、本公約拒絕排它性,誠邀今后新進入本轄區(qū)期貨市場的期貨經(jīng)營機構(gòu)參加并履行本公約。共同維護本轄區(qū)期貨市場競爭秩序,堅決抵制和舉報,直至共同采取相應(yīng)措施嚴防未參加本公約期貨經(jīng)營機構(gòu)實施的不正當競爭行為。
十一、廣東證券期貨業(yè)協(xié)會公約自2009年1月7日起執(zhí)行,至2010年1月7日止,到期視市場情況再作調(diào)整。本公約統(tǒng)一印制張貼于各營業(yè)場所顯著處,供全體期貨經(jīng)營機構(gòu)及社會各界相互監(jiān)督,共同遵守。
廣東證券
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