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國(guó)信證券北京平安大街營(yíng)業(yè)部證券報(bào)》報(bào)道，國(guó)信證券北京平安大街營(yíng)業(yè)部證監(jiān)會(huì)23日發(fā)布的中國(guó)證監(jiān)會(huì)行政處罰決定書顯示，日前依據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》的有關(guān)規(guī)定，證監(jiān)會(huì)對(duì)時(shí)任國(guó)信證券投資銀行事業(yè)部業(yè)務(wù)六部總經(jīng)理戴麗君和時(shí)任國(guó)信證券投資銀行事業(yè)部業(yè)務(wù)六部副總經(jīng)理劉興華借用他人名義持有、買賣股票行為進(jìn)行了立案調(diào)查、審理，并依法向當(dāng)事人告知了作出行政處罰的事實(shí)、理由、依據(jù)及當(dāng)事人依法享有的權(quán)利。當(dāng)事人戴麗君、國(guó)信證券北京平安大街營(yíng)業(yè)部劉興華要求申辯和聽(tīng)證。2015年3月16日，證監(jiān)會(huì)依法舉行聽(tīng)證會(huì)，聽(tīng)取了戴麗君和劉興華的陳述、申辯。聽(tīng)證后，證監(jiān)會(huì)對(duì)戴麗君和劉興華提出的申辯意見(jiàn)進(jìn)行了復(fù)核。本案現(xiàn)已調(diào)查、審理終結(jié)。證監(jiān)會(huì)稱，經(jīng)查明，戴麗君和劉興華以應(yīng)某名義持有、買賣天潤(rùn)曲軸股票的行為，違反了《證券法》第四十三條第一款關(guān)于證券公司的從業(yè)人員不得直接或者借他人名義持有、買賣股國(guó)信證券北京平安大街營(yíng)業(yè)部