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國(guó)金證券融資融券合同

日期：2015-07-27 00:00:00 來(lái)源：互聯(lián)網(wǎng)

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國(guó)金證券融資融券合同說(shuō)明：

1.當(dāng)事人姓名、住所等相關(guān)信息，包括但不限于：甲方（指客戶，下同）的姓名（或名稱）、住所、法定代表人姓名、公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照/個(gè)人身份證件號(hào)碼、聯(lián)系方式等；乙方（指證券公司，下同）的名稱、住所、法定代表人、聯(lián)系方式等。
2.訂立合同的目的和依據(jù)。
3.對(duì)融資融券交易所涉及的信用賬戶、融資與融券交易、擔(dān)保物、保證金比例、維持擔(dān)保比例、強(qiáng)制平倉(cāng)等專業(yè)術(shù)語(yǔ)進(jìn)行解釋或定義。
 4.甲乙雙方的聲明與保證，融資融券合同包括但不限于：
    （1）甲方從事融資融券交易、乙方從事融資融券業(yè)務(wù)的主體資格的合法性。
    （2）甲乙雙方均自愿遵守有關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章及其他規(guī)范性文件的規(guī)定。
    （3）甲乙雙方用于融資融券交易的資產(chǎn)（包括資金和證券，下同）來(lái)源的合法性并不存在任何權(quán)利瑕疵。
    （4）甲方如實(shí)向乙方提供身份證明材料、資信證明文件及其他相關(guān)材料，并對(duì)所提交的各類文件、資料、信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性和合法性負(fù)責(zé)。
    （5）甲方自行承擔(dān)融資融券交易的風(fēng)險(xiǎn)和損失，乙方不以任何方式保證甲方獲得投資收益或承擔(dān)甲方投資損失。
    （6）甲方未經(jīng)乙方書面同意，不以任何方式轉(zhuǎn)讓合同項(xiàng)下的各項(xiàng)權(quán)利與義務(wù)。
5.開(kāi)立信用賬戶的有關(guān)內(nèi)容。
6.約定融資融券特定的財(cái)產(chǎn)信托關(guān)系，具體如下：
    （1）信托目的。
    （2）信托財(cái)產(chǎn)范圍。
    （3）信托的成立和生效。
    （4）信托財(cái)產(chǎn)的管理。
    （5）信托財(cái)產(chǎn)的處分。
    （6）信托的終止。
7.約定甲方從事融資融券交易的保證金比例及計(jì)算公式、保證金可用余額計(jì)算公式、可充抵保證金的有價(jià)證券范圍和折算率、標(biāo)的證券范圍等。
8.約定甲方從事融資融券交易的信用額度、融資融券期限、融資利率和融券費(fèi)用及相應(yīng)的計(jì)算公式等事項(xiàng)。
9.合同應(yīng)對(duì)融資融券交易的主要業(yè)務(wù)操作環(huán)節(jié)加以約定，并載入以下內(nèi)容：
    （1）乙方根據(jù)甲方的資信狀況、擔(dān)保物價(jià)值、履約情況、市場(chǎng)變化、乙方財(cái)務(wù)安排等因素，綜合確定或調(diào)整對(duì)甲方的授信額度，并向甲方提供融資融券交易所需資金和證券。
    （2）甲方應(yīng)在證券交易所及乙方規(guī)定的標(biāo)的證券范圍內(nèi)進(jìn)行融資融券交易；甲方發(fā)出的超出乙方規(guī)定的標(biāo)的證券范圍的交易指令，乙方有權(quán)拒絕執(zhí)行。
    （3）甲方應(yīng)妥善保管信用賬戶卡、身份證件和交易密碼等資料，不得將信用賬戶、身份證件、交易密碼等出借給他人使用。
    （4）乙方為甲方建立融資融券交易明細(xì)賬，如實(shí)記載甲方融資融券交易的情況，供甲方查詢。
    （5）乙方應(yīng)對(duì)甲方的異常交易行為進(jìn)行監(jiān)控并向監(jiān)管部門、證券交易所報(bào)告，按照其要求采取限制甲方相關(guān)證券賬戶交易等措施。
10.約定甲方從事融資融券交易的維持擔(dān)保比例和計(jì)算公式、補(bǔ)倉(cāng)時(shí)間、補(bǔ)倉(cāng)期限、補(bǔ)倉(cāng)后應(yīng)達(dá)到的維持擔(dān)保比例以及乙方要求甲方補(bǔ)倉(cāng)的通知方式。約定內(nèi)容應(yīng)當(dāng)符合證券交易所的有關(guān)規(guī)定。
11.約定乙方強(qiáng)制平倉(cāng)的各類情形、平倉(cāng)開(kāi)始與停止條件、平倉(cāng)順序等事項(xiàng)。
12.約定甲方清償債務(wù)的范圍、方式、期限以及債務(wù)清償后信用賬戶的處理方式等有關(guān)事項(xiàng)。
13.約定在融資融券交易期間，當(dāng)出現(xiàn)可充抵保證金的有價(jià)證券范圍和折算率調(diào)整、保證金比例與維持擔(dān)保比例調(diào)整、標(biāo)的證券范圍調(diào)整，標(biāo)的證券暫停交易或終止上市，乙方被取消或限制融資融券交易權(quán)限，司法機(jī)關(guān)對(duì)甲方信用證券賬戶記載的權(quán)益采取財(cái)產(chǎn)保全或強(qiáng)制執(zhí)行措施，甲方信用證券賬戶記載的權(quán)益被繼承、財(cái)產(chǎn)細(xì)分或無(wú)償轉(zhuǎn)讓等特殊情況時(shí)，對(duì)尚未了結(jié)的融資融券交易的處理方式。
14.約定融資融券交易所涉及的權(quán)益處理事項(xiàng)。
 
國(guó)金證券融資融券合同明確載明：“乙方確認(rèn)