券商股為什么不漲證監(jiān)會給6家券商開罰單，券商股為什么不漲均因投行項目違規(guī)。

　　券商股為什么不漲又有6家券商因投行業(yè)務遭監(jiān)管部門處罰，而這次被罰是因為2015年-2016年的投行業(yè)務項目違規(guī)。

 

　　券商中國記者去年2月曾報道，彼時監(jiān)管部門向各地證監(jiān)局及券商下發(fā)《關于組織“自查自糾、規(guī)整規(guī)范”專項活動的通知》，先由券商投行對“2015年-2016年上市公司并購重組財務顧問、公司債券承銷（受托管理）、新三板推薦和資產(chǎn)證券化等多項投行類業(yè)務”進行全面自查自糾，隨后監(jiān)管部門進行現(xiàn)場檢查。

 

　　這一輪現(xiàn)場檢查結果于今日晚間公布。共有13家證券公司和4家基金公司子公司的投行類業(yè)務接受了監(jiān)管部門的現(xiàn)場檢查。其中，西南證券(5.050, -0.02, -0.39%)、國海證券(5.230, -0.02, -0.38%)、中金公司、華林證券、國金證券(10.090, -0.03, -0.30%)及天風證券等6家券商由于“投行業(yè)務涉及合規(guī)風控未全面有效覆蓋、內(nèi)部控制未有效執(zhí)行、盡職調(diào)查不充分、信息披露有失準確完整以及后續(xù)管理未盡責等”違規(guī)問題而“吃”監(jiān)管罰單，并被計入誠信檔案。具體處罰結果如下：

 

　　一是對西南證券采取公開譴責并責令改正的監(jiān)督管理措施。同時，對相關人員采取公開譴責或者監(jiān)管談話的監(jiān)督管理措施。

 

　　二是對國海、中金、華林等3家證券公司分別采取責令限期改正、增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)并提交合規(guī)檢查報告的監(jiān)督管理措施。

 

　　三是對國金、天風等2家證券公司分別采取出具警示函的監(jiān)督管理措施。

 

　　此輪監(jiān)管罰單，也將成為這6家券商分類評價結果的最新“扣分項”。對照證監(jiān)會去年7月發(fā)布的最新《證券公司分類監(jiān)管規(guī)定》，西南證券被“公開譴責并責令改正”“西南證券相關人員被采取公開譴責或者監(jiān)管談話”將被扣1.5分；國海證券、中金公司、華林證券被“責令限期改正、增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)并提交合規(guī)檢查報告”均將被扣1分；國金證券、天風證券被“出具警示函”均將被扣0.5分。

 

券商股為什么不漲：6家券商投行業(yè)務吃罰單

 

　　持續(xù)長達一年的證券公司投行業(yè)務自查自糾及監(jiān)管部門現(xiàn)場檢查活動已落下帷幕。監(jiān)管部門針對13家券商 “投行業(yè)務內(nèi)部控制和執(zhí)業(yè)質(zhì)量”的自查情況進行現(xiàn)場檢驗后，今日，對其中6家券商開具了罰單。

 

　　據(jù)了解，由證監(jiān)會所部署的證券行業(yè)“自查自糾、規(guī)整規(guī)范”專項活動采取了行業(yè)全面自查結合現(xiàn)場檢查的“點面結合”方式開展，活動范圍涵蓋了2015年-2016年發(fā)展迅速的上市公司并購重組財務顧問、公司債券承銷（受托管理）、新三板推薦和資產(chǎn)證券化等多項投行類業(yè)務。

 

　　自查階段，共有165家證券公司和基金公司子公司對自身投行類業(yè)務內(nèi)控情況和2015年-2016年項目執(zhí)業(yè)情況進行了全面、系統(tǒng)風險排查，基本做到了主動報告問題，積極有效整改，主動化解潛在風險。

 

　　而在現(xiàn)場檢查階段，監(jiān)管部門對13家證券公司和4家基金公司子公司的投行類業(yè)務開展了現(xiàn)場檢查，從內(nèi)部控制和執(zhí)業(yè)質(zhì)量兩方面對公司自查情況進行了檢驗。

 

　　其中，西南證券、國海證券、中金公司、華林證券、國金證券及天風證券等6家券商由于“投行業(yè)務涉及合規(guī)風控未全面有效覆蓋、內(nèi)部控制未有效執(zhí)行、盡職調(diào)查不充分、信息披露有失準確完整以及后續(xù)管理未盡責等”違規(guī)問題而“吃”監(jiān)管罰單。

 

　　與此同時，證監(jiān)會還對三家基金公司子公司開出了罰單，分別是富誠海富通、方正富邦創(chuàng)融和博時資本。

 

　　一是對富誠海富通采取責令改正的監(jiān)督管理措施。同時，通報基金業(yè)協(xié)會采取暫停資產(chǎn)支持專項計劃備案3個月的自律懲戒措施。對相關人員采取監(jiān)管談話的監(jiān)督管理措施。

 

　　二是對方正富邦創(chuàng)融采取責令改正的監(jiān)督管理措施；對博時資本采取出具警示函的監(jiān)督管理措施。

 

　　證監(jiān)會表示，下一步將持續(xù)關注并督促相關中介機構落實整改要求、完成整改工作，同時通過完善法規(guī)體系從機制上規(guī)范投行類業(yè)務活動，督促中介機構切實提升投行類業(yè)務內(nèi)部控制水平和執(zhí)業(yè)質(zhì)量，引導行業(yè)持續(xù)健康發(fā)展。要求各中介機構應當結合自身問題深入反思、扎實整改，牢固樹立主體意識和風險理念，建立健全內(nèi)部控制機制，有效保障各類投行業(yè)務規(guī)范、穩(wěn)健運營。 相關閱讀信息：