中文在线黄色网站一区_亚洲女V在线免费观看_正在播放最新AV一区_女教师巨大乳孔中文字幕

設(shè)正點(diǎn)財(cái)經(jīng)為首頁(yè)     加入收藏
首 頁(yè) 財(cái)經(jīng)新聞 主力數(shù)據(jù) 財(cái)經(jīng)視頻 研究報(bào)告 證券軟件 指標(biāo)公式 股市學(xué)院 龍虎榜
軟件搜索: 熱詞:大智慧 通達(dá)信 飛狐軟件 分析家 指南針 同花順 華爾街大師 券商行情
字母檢索:
你的位置: > 正點(diǎn)財(cái)經(jīng) > 證券軟件 > 資訊基金 > 正文

合規(guī)意識(shí)的意義

基本概況:
  • 軟件類別: 資訊基金
  • 授權(quán)方式: 免費(fèi)版
  • 軟件評(píng)級(jí): ★★★★★
  • 軟件語(yǔ)言: 簡(jiǎn)體中文
  • 軟件大小: 250KB
  • 解壓密碼: www.rsbowvise.com
內(nèi)容介紹:
    2018年3月26日訊 3月26日,北京證監(jiān)局下發(fā)關(guān)于做好2018年轄區(qū)公司債券監(jiān)管工作的通知,合規(guī)意識(shí)的意義通知要求轄區(qū)公司債券發(fā)行人要關(guān)注市場(chǎng)發(fā)展,合理利用公司債券融資;提高合規(guī)意識(shí),合規(guī)意識(shí)的描述切實(shí)履行信息披露義務(wù);加強(qiáng)內(nèi)部管理,規(guī)范使用募集資金;防范違約風(fēng)險(xiǎn),合理安排兌付資金;積極做好自查,全面排查風(fēng)險(xiǎn)隱患。公司債券受托管理人要加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè),切實(shí)防范違約風(fēng)險(xiǎn);積極履職盡責(zé),穩(wěn)妥處置違約風(fēng)險(xiǎn)。
 
  以下為全文:
 
  北京證監(jiān)局關(guān)于做好2018年轄區(qū)公司債券監(jiān)管工作的通知 
 
  北京轄區(qū)各公司債券發(fā)行人、受托管理人:
 
  為深入學(xué)習(xí)貫徹黨中央國(guó)務(wù)院關(guān)于防控金融風(fēng)險(xiǎn)、強(qiáng)化金融監(jiān)管相關(guān)精神,全面貫徹落實(shí)證監(jiān)會(huì)系統(tǒng)2018年工作會(huì)議決策部署,我局將進(jìn)一步加強(qiáng)轄區(qū)公司債券監(jiān)管和風(fēng)險(xiǎn)防控工作,促進(jìn)轄區(qū)公司債券市場(chǎng)平穩(wěn)健康運(yùn)行,現(xiàn)將相關(guān)事項(xiàng)通知如下:
 
  一、轄區(qū)公司債券發(fā)行人
 
 。ㄒ唬╆P(guān)注市場(chǎng)發(fā)展,合理利用公司債券融資
 
  公司債券發(fā)行人應(yīng)關(guān)注交易所債券市場(chǎng)發(fā)展新態(tài)勢(shì),圍繞公司發(fā)展需求實(shí)際,合理利用公司債券和企業(yè)資產(chǎn)支持證券融資,探索使用創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)公司債、綠色債、項(xiàng)目收益?zhèn)PP項(xiàng)目資產(chǎn)證券化、租賃住房資產(chǎn)證券化、可轉(zhuǎn)債、可交換債等創(chuàng)新性債券品種,拓寬融資渠道、優(yōu)化融資結(jié)構(gòu)、降低融資成本。
 
 。ǘ┨岣吆弦(guī)意識(shí),切實(shí)履行信息披露義務(wù)
 
  公司債券發(fā)行人應(yīng)認(rèn)真學(xué)習(xí)《證券法》《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》等法律法規(guī)和自律規(guī)則,切實(shí)履行信息披露義務(wù)。發(fā)行人應(yīng)制定信息披露管理制度,在規(guī)定或約定期限內(nèi)披露定期報(bào)告,及時(shí)披露可能影響償債能力或債券價(jià)格的重大事項(xiàng),按規(guī)定渠道披露信息,保證披露信息的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整,不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。
 
 。ㄈ┘訌(qiáng)內(nèi)部管理,規(guī)范使用募集資金
 
  公司債券發(fā)行人應(yīng)設(shè)立募集資金專戶,用于募集資金的接收、存儲(chǔ)、劃轉(zhuǎn)與本息償付;募集資金應(yīng)按照核準(zhǔn)的或約定的用途規(guī)范使用,不得挪用募集資金;除金融企業(yè)外,募集資金不得轉(zhuǎn)借他人;募集資金不得用于購(gòu)買理財(cái)產(chǎn)品等非生產(chǎn)性支出,但可用于購(gòu)買國(guó)債、地方政府債、政策性金融債,也可以進(jìn)入交易所債券質(zhì)押式回購(gòu)市場(chǎng)。
 
 。ㄋ模┓婪哆`約風(fēng)險(xiǎn),合理安排兌付資金
 
  公司債券發(fā)行人應(yīng)按規(guī)定或約定完成債券付息、回售與兌付。在公司債券即將到期或回售之前,發(fā)行人應(yīng)及時(shí)做好兌付資金安排,做好存續(xù)期信用風(fēng)險(xiǎn)管理,避免發(fā)生實(shí)質(zhì)違約或技術(shù)性違約。如出現(xiàn)不能按時(shí)還本付息或其他重大風(fēng)險(xiǎn)等情形,應(yīng)制定風(fēng)險(xiǎn)預(yù)案,采取有效措施防范并化解可能影響償債能力及還本付息的風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng),及時(shí)披露違約風(fēng)險(xiǎn)化解和處置進(jìn)展情況,保護(hù)債券持有人權(quán)益,并及時(shí)向我局及受托管理人報(bào)告。
 
 。ㄎ澹┓e極做好自查,全面排查風(fēng)險(xiǎn)隱患
 
  2017年未作為重點(diǎn)企業(yè)開展自查的轄區(qū)公司債券發(fā)行人,今年應(yīng)全部開展自查工作。發(fā)行人應(yīng)建立自查機(jī)制,指定一名高級(jí)管理人員負(fù)責(zé)此項(xiàng)工作,并于4月13日之前將《公司債券發(fā)行人自查工作聯(lián)系表》(附件1)報(bào)送至我局綜合業(yè)務(wù)監(jiān)管處公共郵箱。應(yīng)逐項(xiàng)填寫自查工作底稿(附件2),根據(jù)指定框架形成自查工作報(bào)告(附件3),并于4月30日之前將自查工作報(bào)告、自查工作底稿和相關(guān)證據(jù)材料加蓋公章后的電子版材料發(fā)送至我局綜合業(yè)務(wù)監(jiān)管處公共郵箱。
 
  對(duì)于自查過程中發(fā)現(xiàn)的問題,發(fā)行人應(yīng)及時(shí)整改;對(duì)于自查過程中發(fā)現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)隱患,應(yīng)及時(shí)通報(bào)受托管理人并報(bào)告我局。發(fā)行人在自查階段發(fā)現(xiàn)的違法違規(guī)問題,如情節(jié)輕微并及時(shí)采取了整改、補(bǔ)救措施,沒有造成危害后果的,可不予處罰;如情節(jié)嚴(yán)重,但及時(shí)采取整改、補(bǔ)救措施,可酌情從輕處罰;對(duì)拒不自查、不認(rèn)真自查、按期未能完成自查的發(fā)行人,及對(duì)于自查過程中未能如實(shí)反映情況、刻意隱瞞違法違規(guī)行為的發(fā)行人,我局將在下一步現(xiàn)場(chǎng)檢查中重點(diǎn)關(guān)注并從嚴(yán)處理。
 
  二、公司債券受托管理人
 
 。ㄒ唬┲鲃(dòng)融入首都發(fā)展,大力服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)
 
  各證券公司應(yīng)主動(dòng)融入京津冀協(xié)同發(fā)展戰(zhàn)略,積極參與首都“四個(gè)中心”建設(shè),根據(jù)首都企業(yè)實(shí)際需求,推介合適的公司債券和企業(yè)資產(chǎn)證券化產(chǎn)品,推動(dòng)企業(yè)探索利用創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)債、綠色債、項(xiàng)目
相關(guān)閱讀信息
關(guān)于我們 | 商務(wù)合作 | 聯(lián)系投稿 | 聯(lián)系刪稿 | 合作伙伴 | 法律聲明 | 網(wǎng)站地圖