證監(jiān)法律字[2007]8號
第一條 為了規(guī)范中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱中國證監(jiān)會）行政處罰聽證程序，保障中國證監(jiān)會依法實施行政處罰，維護公民、法人和其他組織的合法權(quán)益，根據(jù)《證券法》、《行政處罰法》的有關(guān)規(guī)定，制定本規(guī)則。
第二條 中國證監(jiān)會對當事人依法作出下述一項或一項以上行政處罰以前，當事人要求舉行聽證的，應(yīng)當按照本規(guī)則組織聽證：
�。ㄒ唬┴熈钔Ｖ拱l(fā)行證券；
�。ǘ┴熈钔I(yè)整頓；
（三）暫�；蛘叱蜂N證券、期貨業(yè)務(wù)許可；
�。ㄋ模┏蜂N任職資格或者證券從業(yè)資格；
�。ㄎ澹⿲�人處以罰款或者沒收違法所得人民幣5萬元以上；
�。⿲Ψㄈ嘶蛘咂渌M織處以罰款或者沒收違法所得人民幣30萬元以上；
�。ㄆ撸┓伞⒎ㄒ�(guī)和規(guī)章規(guī)定的可以要求聽證的其他情形。
第三條 聽證應(yīng)當遵循公正、公開的原則，保障當事人的合法權(quán)益。
第四條 中國證監(jiān)會行政處罰委員會履行中國證監(jiān)會行政處罰的聽證職責，組織聽證。
第五條 行政處罰委員會舉行聽證時，由主審委員與其他委員組成聽證會，主審委員擔任聽證主持人，其他委員作為聽證員。主任委員到會聽證的，主任委員是聽證主持人。
行政處罰委員會舉行聽證時，可以根據(jù)需要邀請有關(guān)部門的人員或?qū)＜易鳛槁犠C員，參加聽證。
第六條 聽證依法實行回避制度。
當事人認為聽證主持人、聽證員與本案有直接利害關(guān)系的，有權(quán)申請回避。聽證員是否回避，由聽證主持人決定；聽證主持人是否回避，由主任委員決定；主任委員是否回避，由會分管領(lǐng)導決定。
第七條 案件經(jīng)行政處罰委員會審理，在作出本規(guī)則第二條規(guī)定的行政處罰決定前，應(yīng)當送達《行政處罰事先告知書》，載明認定當事人違法的基本事實和擬作出的行政處罰，并告知當事人有要求舉行聽證的權(quán)利。
第八條 當事人要求聽證的，應(yīng)當在收到告知書后3日內(nèi)以書面形式向中國證監(jiān)會提出聽證要求。當事人逾期未提出書面聽證要求的，視為放棄聽證權(quán)利。
當事人不要求聽證的，也可以在告知書送達后3日內(nèi)向中國證監(jiān)會提出書面陳述和申辯，其提出的事實、理由或者證據(jù)成立的，中國證監(jiān)會應(yīng)予以采納。
第九條 中國證監(jiān)會收到當事人的聽證要求后，應(yīng)當進行審查，對符合規(guī)定的，應(yīng)當及時組織聽證，并應(yīng)當在舉行聽證7日前書面通知當事人舉行聽證的時間、地點等有關(guān)事宜；同時通知案件調(diào)查人員。
當事人應(yīng)當按期參加聽證。當事人未按期參加聽證的，視為放棄聽證權(quán)利。
第十條 當事人可以親自參加聽證，也可以委托1至2人代理參加聽證。
當事人委托代理人參加聽證的，應(yīng)當在舉行聽證前向中國證監(jiān)會提交授權(quán)委托書。授權(quán)委托書應(yīng)當具體寫明授權(quán)范圍和權(quán)限。
第十一條 當事人在聽證中的權(quán)利和義務(wù)：
（一）有權(quán)對案件涉及的事實、適用法律及有關(guān)情況進行陳述和申辯；
�。ǘ┯袡�(quán)對案件調(diào)查人員提出的證據(jù)進行質(zhì)證和提出新的證據(jù)；
�。ㄈ┤鐚嶊愂霭讣聦嵑突卮鹛釂枺�
�。ㄋ模┳袷芈犠C紀律，服從聽證主持人的要求。
第十二條 聽證應(yīng)當按下列程序進行：
�。ㄒ唬┞犠C開始前，書記員應(yīng)當查明案件當事人及其代理人、案件調(diào)查人員等聽證參加人是否到場，并宣布聽證紀律；
�。ǘ┞犠C主持人核對聽證參加人，宣布出席聽證的聽證員、書記員和案件調(diào)查人員名單，告知聽證參加人在聽證中的權(quán)利義務(wù)，詢問案件當事人是否申請回避；
�。ㄈ┞犠C主持人宣布聽證開始，宣布案由；
（四）案件調(diào)查人員提出當事人違法的具體事實、證據(jù)和行政處罰建議、法律依據(jù)；
�。ㄎ澹┊斒氯思捌浯砣岁愂錾贽q意見并質(zhì)證，提出為自己辯解的證據(jù)；
（六）經(jīng)聽證主持人允許，當事人及其代理人和案件調(diào)查人員雙方可以就案件事實相互進行質(zhì)證，并均可向證人、鑒定人發(fā)問；
�。ㄆ撸┲鞒秩恕⒙犠C員提問；
�。ò耍┊斒氯俗餮a充陳述；
�。ň牛┞犠C主持人宣布聽證結(jié)束。
第十三條 聽證主持人在聽證中有權(quán)對聽證參加人不當?shù)霓q論內(nèi)容及行為予以制止；對不聽制止的，可以責令其退出聽證會場。
第十四條 聽證結(jié)束，案件當事人及其代理人應(yīng)將申辯材料及有關(guān)證據(jù)提交聽證會。
第十五條 書記員應(yīng)當將聽證活動記入筆錄。聽證筆錄應(yīng)當交由案件當事人及其代理人、本案調(diào)查人員、證人及其他有關(guān)人員確認無誤后簽字或者蓋章。認為有錯誤的，可以要求補充或者改正。沒有錯誤又拒絕簽名或者蓋章的，由書記員在聽證筆錄上記明情況。
第十六條 聽證結(jié)束后，聽證員應(yīng)當進行合議，案件調(diào)查人員、案件審理人員可以參加合議并發(fā)表意見。案件合議情況應(yīng)當制作《合議紀要》，并由聽證員簽名。
主審委員根據(jù)聽證情況，對原擬作出的處罰決定的事實、理由和依據(jù)進行復核，提出《復核意見》�！稄秃艘庖姟酚芍鲗徫瘑T簽署，合議委員附署。合議委員有不同意見的，應(yīng)當在《復核意見》中單獨列明意見及理由。
第十七條 聽證的舉行，不影響行政處罰決定作出后當事人申請行政復議、提起行政訴訟的權(quán)利。
第十八條 中國證監(jiān)會舉行聽證，不向當事人收取費用。
第十九條 中國證監(jiān)會對當事人擬采取市場禁入措施的，當事人可以要求舉行聽證，聽證程序參照本規(guī)則的規(guī)定執(zhí)行。
第二十條 本規(guī)則自2007年4月18日起施行�！吨袊C券監(jiān)督管理委員會行政處罰聽證規(guī)則（試行）》同時廢止。
