關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)中小企業(yè)板股票上市首日交易監(jiān)控和風(fēng)險控制的通知



　　各會員單位：

　　為進(jìn)一步防范中小企業(yè)板股票上市首日交易風(fēng)險，維護(hù)證券市場秩序，保護(hù)投資者的合法權(quán)益，根據(jù)《深圳證券交易所交易規(guī)則》、《深圳證券交易所會員管理規(guī)則》、《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》和《深圳證券交易所限制交易實(shí)施細(xì)則》的有關(guān)規(guī)定，現(xiàn)就進(jìn)一步加強(qiáng)中小企業(yè)板股票上市首日交易監(jiān)控和風(fēng)險控制的有關(guān)事項(xiàng)通知如下：

　　一、當(dāng)中小企業(yè)板股票（以下簡稱股票）上市首日盤中換手率達(dá)到80%時，本所發(fā)布風(fēng)險提示公告。

　　二、當(dāng)股票上市首日盤中漲幅與開盤漲幅之差首次達(dá)到±50%時，本所對其實(shí)施臨時停牌15分鐘；盤中漲幅與開盤漲幅之差首次達(dá)到±90%時，本所對其實(shí)施臨時停牌15分鐘；盤中漲幅與開盤漲幅之差首次達(dá)到±150%時，本所對其實(shí)施臨時停牌30分鐘；盤中漲幅與開盤漲幅之差首次達(dá)到±200%時，本所對其實(shí)施臨時停牌30分鐘。

　　盤中漲幅是指盤中成交價格較股票發(fā)行價格的漲幅，開盤漲幅是指開盤價格較股票發(fā)行價格的漲幅。

　　股票臨時停牌時間跨越收盤集合競價開始時間14:57的，本所于14:57將其復(fù)牌，恢復(fù)收盤集合競價。

　　臨時停牌期間，投資者可以繼續(xù)申報，也可以撤銷申報。

　　三、本所可視盤中交易情況采取進(jìn)一步的風(fēng)險控制措施。

　　四、本所對中小企業(yè)板股票上市首日的交易進(jìn)行重點(diǎn)監(jiān)控，對出現(xiàn)通過大筆集中申報、連續(xù)申報、高價申報等方式影響證券交易價格或者證券交易量的重大異常交易情況的賬戶，本所可依據(jù)《深圳證券交易所限制交易實(shí)施細(xì)則》的規(guī)定采取限制交易、上報中國證監(jiān)會查處等措施。

　　采取盤中限制交易措施的，本所在當(dāng)日收市后向相關(guān)托管會員發(fā)出《限制交易通知書》，該會員的會員代表應(yīng)盡快將《限制交易通知書》送達(dá)相關(guān)當(dāng)事人。

　　五、各會員單位應(yīng)嚴(yán)格按照《深圳證券交易所交易規(guī)則》、《深圳證券交易所會員管理規(guī)則》、《深圳證券交易所限制交易實(shí)施細(xì)則》和本通知的規(guī)定，切實(shí)加強(qiáng)對投資者交易行為的規(guī)范和指導(dǎo)，并積極配合本所的自律監(jiān)管工作；對不盡責(zé)配合的會員，本所將依據(jù)有關(guān)規(guī)定給予其紀(jì)律處分。

　　六、本通知自發(fā)布之日起施行，本所于2006年9月14日發(fā)布的《關(guān)于加強(qiáng)中小企業(yè)板股票上市首日交易風(fēng)險控制的通知》（深證會〔2006〕87號）同時廢止。

　　特此通知

　　深圳證券交易所

　　二○○七年八月九日