中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)公告

　　[2008]18號(hào)

　　現(xiàn)公布《中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)證券期貨監(jiān)督管理信息公開(kāi)辦法（試行）》，自2008年5月1日起施行。

　　中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)

　　二00八年四月二十五日

　　第一條 為了提高中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)監(jiān)管透明度，促進(jìn)依法行政，依據(jù)《證券法》及證券期貨法律法規(guī)、《中華人民共和國(guó)政府信息公開(kāi)條例》，制定本辦法。

　　第二條 本辦法所稱(chēng)監(jiān)管信息，是指中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)）及其派出機(jī)構(gòu)在依法履行證券期貨市場(chǎng)監(jiān)督管理職能的過(guò)程中制作或者獲取的，以一定形式記錄、保存的信息。

　　第三條 中國(guó)證監(jiān)會(huì)辦公廳是中國(guó)證監(jiān)會(huì)監(jiān)管信息公開(kāi)工作的主管部門(mén)，負(fù)責(zé)推進(jìn)、指導(dǎo)、協(xié)調(diào)、監(jiān)督中國(guó)證監(jiān)會(huì)的監(jiān)管信息公開(kāi)工作。

　　派出機(jī)構(gòu)辦公室（綜合處）是派出機(jī)構(gòu)監(jiān)管信息公開(kāi)工作的主管部門(mén)，負(fù)責(zé)推進(jìn)、指導(dǎo)、協(xié)調(diào)、監(jiān)督派出機(jī)構(gòu)區(qū)域的監(jiān)管信息公開(kāi)工作。

　　第四條 中國(guó)證監(jiān)會(huì)公開(kāi)監(jiān)管信息，應(yīng)當(dāng)遵循證券期貨市場(chǎng)公開(kāi)、公平、公正的原則。

　　第五條 中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)公開(kāi)監(jiān)管信息，不得危及證券期貨市場(chǎng)秩序、投資者合法權(quán)益、國(guó)家安全、公共安全、經(jīng)濟(jì)安全和社會(huì)穩(wěn)定。

　　第六條 中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)及時(shí)、準(zhǔn)確地公開(kāi)監(jiān)管信息。中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)現(xiàn)影響或者可能影響社會(huì)穩(wěn)定、擾亂證券期貨市場(chǎng)秩序的虛假或者不完整信息的，可以依據(jù)市場(chǎng)實(shí)際情況和審慎原則，在職責(zé)范圍內(nèi)予以澄清。

　　第七條 中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)主動(dòng)公開(kāi)下列監(jiān)管信息：

　　（一）中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)的機(jī)構(gòu)設(shè)置、工作職責(zé)、聯(lián)系方式等；

　�。ǘ�）證券期貨規(guī)章、規(guī)范性文件；

　　（三）證券期貨市場(chǎng)發(fā)展規(guī)劃、發(fā)展報(bào)告；

　�。ㄋ模┘{入國(guó)家統(tǒng)計(jì)指標(biāo)體系的證券期貨市場(chǎng)統(tǒng)計(jì)信息；

　�。ㄎ澹┬姓�許可事項(xiàng)、依據(jù)、條件、數(shù)量、程序、期限、材料目錄、審批機(jī)構(gòu)和核準(zhǔn)結(jié)果等；

　�。�六）證券、期貨交易所上市品種的批準(zhǔn)結(jié)果；

　　（七）證券、期貨交易所、證券登記、托管、結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券業(yè)協(xié)會(huì)、期貨業(yè)協(xié)會(huì)章程以及自律規(guī)則等的批準(zhǔn)、備案結(jié)果；

　�。ò耍┲袊�(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的證券、期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，基金管理公司，以及從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問(wèn)機(jī)構(gòu)、資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)、會(huì)計(jì)師事務(wù)所等的名稱(chēng)、地址和聯(lián)系方式；

　　（九）市場(chǎng)禁入、行政處罰、行政復(fù)議決定；

　　（十）其他依照法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定應(yīng)當(dāng)公開(kāi)的信息。

　　第八條 中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)對(duì)外公布監(jiān)管信息，應(yīng)當(dāng)自該信息形成或者變更之日起20個(gè)工作日內(nèi)予以公開(kāi)。法律、行政法規(guī)對(duì)監(jiān)管信息公開(kāi)的期限另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

　　第九條 中國(guó)證監(jiān)會(huì)公開(kāi)監(jiān)管信息涉及其他行政機(jī)關(guān)的，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)辦公廳與有關(guān)行政機(jī)關(guān)進(jìn)行溝通、確認(rèn)。派出機(jī)構(gòu)公開(kāi)監(jiān)管信息涉及其他行政機(jī)關(guān)的，由派出機(jī)構(gòu)與有關(guān)行政機(jī)關(guān)進(jìn)行溝通、確認(rèn)。

　　第十條 中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)在公開(kāi)監(jiān)管信息前，應(yīng)當(dāng)按照《中華人民共和國(guó)保守國(guó)家秘密法》和中國(guó)證監(jiān)會(huì)保密制度對(duì)擬公開(kāi)的監(jiān)管信息進(jìn)行審查。

　　中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)對(duì)監(jiān)管信息不能確定是否可以公開(kāi)時(shí)，應(yīng)當(dāng)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)保密委員會(huì)確定。

　　中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)不得公開(kāi)涉及國(guó)家秘密、商業(yè)秘密、個(gè)人隱私的監(jiān)管信息。但是，經(jīng)權(quán)利人同意或者依照法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定應(yīng)當(dāng)披露或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)為不公開(kāi)可能對(duì)公共利益造成重大影響的涉及商業(yè)秘密、個(gè)人隱私的監(jiān)管信息，可以予以公開(kāi)。

　　第十一條　中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將主動(dòng)公開(kāi)的監(jiān)管信息，通過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站、中國(guó)證監(jiān)會(huì)公告、新聞發(fā)布會(huì)以及報(bào)刊、廣播、電視等其他便于公眾知曉的方式公開(kāi)。

　　中國(guó)證監(jiān)會(huì)按照國(guó)家相關(guān)規(guī)定向國(guó)家檔案館、公共圖書(shū)館提供主動(dòng)公開(kāi)的監(jiān)管信息。

　　第十二條 除本辦法第六條規(guī)定的主動(dòng)公開(kāi)的監(jiān)管信息外，公民、法人和其他組織可以根據(jù)自身生產(chǎn)、生活、科研等特殊需要，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)辦公廳和派出機(jī)構(gòu)指定的具體機(jī)構(gòu)申請(qǐng)獲取相關(guān)監(jiān)管信息。

　　公民、法人和其他組織申請(qǐng)獲取相關(guān)監(jiān)管信息滿(mǎn)足下列條件的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)提供：

　�。ㄒ唬┥暾�(qǐng)公開(kāi)的監(jiān)管信息與申請(qǐng)人利益直接相關(guān)；

　�。ǘ�）依照法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，申請(qǐng)公開(kāi)的監(jiān)管信息不屬于應(yīng)當(dāng)同時(shí)向所有投資者公開(kāi)披露的信息；

　�。ㄈ�）申請(qǐng)公開(kāi)的監(jiān)管信息不涉及國(guó)家秘密；

　�。ㄋ模┥婕吧虡I(yè)秘密、個(gè)人隱私的，經(jīng)書(shū)面征求第三方的意見(jiàn)，第三方同意公開(kāi)。

　　第十三條 公民、法人和其他組織提出與其生產(chǎn)、生活、科研等特殊需要無(wú)關(guān)的監(jiān)管信息公開(kāi)申請(qǐng)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)不予提供；公民、法人和其他組織提出的監(jiān)管信息公開(kāi)申請(qǐng)可能危及證券期貨市場(chǎng)秩序、投資者合法權(quán)益、國(guó)家安全、公共安全、經(jīng)濟(jì)安全和社會(huì)穩(wěn)定的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)不予答復(fù)。

　　第十四條　公民、法人和其他組織申請(qǐng)獲取的監(jiān)管信息不屬于中國(guó)證監(jiān)會(huì)公開(kāi)職責(zé)范圍的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)不予答復(fù)；對(duì)于能夠確定該監(jiān)管信息的公開(kāi)機(jī)關(guān)的，應(yīng)當(dāng)告知申請(qǐng)人。

　　第十五條 監(jiān)管信息公開(kāi)申請(qǐng)受理機(jī)構(gòu)收到信息公開(kāi)申請(qǐng)，能夠當(dāng)場(chǎng)答復(fù)的，應(yīng)當(dāng)當(dāng)場(chǎng)予以答復(fù)；不能當(dāng)場(chǎng)答復(fù)的，應(yīng)當(dāng)予以登記，轉(zhuǎn)交有關(guān)部門(mén)辦理。

　　不能當(dāng)場(chǎng)答復(fù)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在收到申請(qǐng)之日起15個(gè)工作日內(nèi)予以答復(fù)；不能在15個(gè)工作日內(nèi)作出答復(fù)的，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)辦公廳負(fù)責(zé)人或者派出機(jī)構(gòu)分管監(jiān)管信息公開(kāi)工作的負(fù)責(zé)人同意，可以適當(dāng)延長(zhǎng)答復(fù)期限，并書(shū)面告知申請(qǐng)人，延長(zhǎng)答復(fù)的期限最長(zhǎng)不得超過(guò)15個(gè)工作日。

　　監(jiān)管信息涉及第三方權(quán)益的，征求第三方意見(jiàn)所需時(shí)間不計(jì)算在本條第二款規(guī)定的期限內(nèi)。

　　第十六條 中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依申請(qǐng)?zhí)峁┍O(jiān)管信息的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)和收費(fèi)程序按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

　　第十七條 中國(guó)證監(jiān)會(huì)辦公廳負(fù)責(zé)編寫(xiě)中國(guó)證監(jiān)會(huì)監(jiān)管信息公開(kāi)工作年度報(bào)告，并在每年3月31日前公布。

　　第十八條 中國(guó)證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)建立健全監(jiān)管信息公開(kāi)工作考核制度、社會(huì)評(píng)議制度和責(zé)任追究制度，定期對(duì)監(jiān)管信息公開(kāi)工作進(jìn)行考核、評(píng)議。

　　中國(guó)證監(jiān)會(huì)監(jiān)察局負(fù)責(zé)對(duì)中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)監(jiān)管信息公開(kāi)的實(shí)施情況進(jìn)行監(jiān)督檢查。

　　第十九條 中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)部門(mén)、派出機(jī)構(gòu)違反本辦法規(guī)定，有下列情形之一的，責(zé)令改正；情節(jié)嚴(yán)重的，對(duì)負(fù)有直接責(zé)任的主管人員和其他直接責(zé)任人員依法給予行政處分：

　　（一）不依法履行監(jiān)管信息公開(kāi)義務(wù)；

　�。ǘ�）不及時(shí)更新監(jiān)管信息內(nèi)容、監(jiān)管信息公開(kāi)指南和監(jiān)管信息公開(kāi)目錄；

　　（三）在公開(kāi)監(jiān)管信息過(guò)程中違反規(guī)定收取費(fèi)用；

　　（四）通過(guò)其他組織、個(gè)人以有償服務(wù)方式提供監(jiān)管信息；

　�。ㄎ澹┕�開(kāi)不應(yīng)當(dāng)公開(kāi)的監(jiān)管信息；

　　（六）違反《中華人民共和國(guó)政府信息公開(kāi)條例》和本辦法規(guī)定的其他行為。

　　第二十條 本辦法自2008年5月1日起施行。