第一章 總 則

　　第一條 為規(guī)范證券登記及相關(guān)服務(wù)業(yè)務(wù)，防范證券登記風(fēng)險，保護(hù)投資者合法權(quán)益，根據(jù)《證券法》、《公司法》、《證券登記結(jié)算管理辦法》等有關(guān)法律、行政法規(guī)和部門規(guī)章的規(guī)定，制定本規(guī)則。

　　第二條 證券交易所上市和已發(fā)行擬上市證券及證券衍生品種（以下統(tǒng)稱證券）的初始登記、變更登記、退出登記及相關(guān)服務(wù)業(yè)務(wù)適用本規(guī)則；中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱中國證監(jiān)會）另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

　　境內(nèi)上市外資股以及經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)納入中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司（以下簡稱本公司）證券登記簿記系統(tǒng)的其他證券的登記及相關(guān)服務(wù)業(yè)務(wù)參照本規(guī)則執(zhí)行。

　　第三條 本公司依法受證券發(fā)行人的委托辦理證券登記及相關(guān)服務(wù)業(yè)務(wù)，證券發(fā)行人應(yīng)當(dāng)與本公司簽訂證券登記及服務(wù)協(xié)議。

　　第四條 本公司設(shè)立電子化證券登記簿記系統(tǒng)，根據(jù)證券賬戶的記錄，辦理證券持有人名冊的登記。

　　電子化證券登記簿記系統(tǒng)的記錄采取整數(shù)位，記錄證券數(shù)量的最小單位為壹股（份、元）。

　　第五條 證券應(yīng)當(dāng)?shù)怯浽谧C券持有人本人名下，本公司出具的證券登記記錄是證券持有人持有證券的合法證明。

　　符合法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的，可以將證券登記在名義持有人名下。名義持有人依法享有作為證券持有人的相關(guān)權(quán)利，同時應(yīng)當(dāng)對其名下證券權(quán)益擁有人承擔(dān)相應(yīng)的義務(wù)，證券權(quán)益擁有人通過名義持有人實現(xiàn)其相關(guān)權(quán)利。名義持有人行使證券持有人相關(guān)權(quán)利時，應(yīng)當(dāng)事先征求其名下證券權(quán)益擁有人的意見，并按其意見辦理,不得損害證券權(quán)益擁有人的利益。

　　本公司有權(quán)要求名義持有人提供其名下證券權(quán)益擁有人的相關(guān)明細(xì)資料，名義持有人應(yīng)當(dāng)保證其所提供的資料真實、準(zhǔn)確、完整。名義持有人出具的證券權(quán)益擁有人的證券持有記錄是證券權(quán)益擁有人持有證券的合法證明。

　　第六條 證券登記實行證券登記申請人申報制，本公司對證券登記申請人提供的登記申請材料進(jìn)行形式審核，證券登記申請人應(yīng)當(dāng)保證其所提供的登記申請材料真實、準(zhǔn)確、完整。

　　前款所稱證券登記申請人包括證券發(fā)行人、證券持有人或其證券托管機(jī)構(gòu)以及本公司認(rèn)可的其他申請辦理證券登記的主體。前款所稱證券登記申請人提供的登記申請材料包括證券登記申請人直接向本公司提供或通過證券交易所及本公司認(rèn)可的其他機(jī)構(gòu)間接向本公司提供的書面文件和電子文件。

　　第七條 本公司證券登記簿記系統(tǒng)內(nèi)的證券登記信息包括但不限于以下內(nèi)容：證券持有人姓名或名稱、證券賬戶號碼、有效身份證明文件號碼、證券持有人通訊地址、持有證券名稱、持有證券數(shù)量、證券托管機(jī)構(gòu)以及限售情況、司法凍結(jié)、質(zhì)押登記等證券持有狀態(tài)。

　　第二章 初始登記

　　第八條 已發(fā)行的證券在證券交易所上市前，證券發(fā)行人應(yīng)當(dāng)在本公司規(guī)定的時間內(nèi)申請辦理證券的初始登記。

　　第九條 證券初始登記包括股票首次公開發(fā)行登記、權(quán)證發(fā)行登記、基金募集登記、企業(yè)債券和公司債券發(fā)行登記、記賬式國債（以下簡稱國債）發(fā)行登記以及股票增發(fā)登記、配股登記、基金擴(kuò)募登記等。

　　第十條 股票發(fā)行人申請辦理股票首次公開發(fā)行、增發(fā)、配股登記時，應(yīng)當(dāng)提供以下申請材料：

　�。ㄒ唬┕善钡怯浬暾�；

　�。ǘ�）中國證監(jiān)會關(guān)于股票發(fā)行的核準(zhǔn)文件；

　　（三）承銷協(xié)議；

　　（四）具有從事證券業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所出具的關(guān)于證券發(fā)行人全部募集資金到位的驗資報告（包括非貨幣資產(chǎn)所有權(quán)已轉(zhuǎn)移至證券發(fā)行人處的證明文件）；

　　（五）通過證券交易所交易系統(tǒng)以外的途徑發(fā)行（以下稱網(wǎng)下發(fā)行）證券的,還需提供網(wǎng)下發(fā)行的證券持有人名冊，證券持有人名冊應(yīng)當(dāng)包括證券代碼、證券持有人證券賬戶號碼、證券持有人有效身份證明文件號碼、本次登記的持有證券數(shù)量等內(nèi)容；

　�。�六）證券有限售條件的，還需提供限售申請并申報有限售條件證券持有人類別；

　�。ㄆ撸┕�開發(fā)行前國家或國有法人持股的，還需提供國有資產(chǎn)監(jiān)督管理部門的批準(zhǔn)文件；涉及向外國戰(zhàn)略投資者定向發(fā)行股份的，還需提供商務(wù)部等有權(quán)部門的批準(zhǔn)文件；

　　（八）涉及司法凍結(jié)或質(zhì)押登記的，還需提供司法協(xié)助執(zhí)行、質(zhì)押登記相關(guān)申請材料；

　�。ň牛┳C券首次發(fā)行的，還需提供證券發(fā)行人法人有效營業(yè)執(zhí)照副本原件及復(fù)印件、法定代表人對指定聯(lián)絡(luò)人（董事會秘書或證券事務(wù)代表）的授權(quán)委托書；

　�。ㄊ�）指定聯(lián)絡(luò)人有效身份證明文件原件及復(fù)印件；

　　（十一）本公司要求提供的其他材料。

　　第十一條 權(quán)證發(fā)行人申請辦理權(quán)證發(fā)行登記，除應(yīng)當(dāng)提供第十條（五）至（十）項相關(guān)材料外，還應(yīng)當(dāng)提供以下申請材料：

　�。ㄒ唬�權(quán)證登記申請；

　�。ǘ�）有權(quán)機(jī)構(gòu)關(guān)于權(quán)證發(fā)行的核準(zhǔn)文件；

　�。ㄈ�）本公司要求提供的其他材料。

　　第十二條 基金管理人申請辦理基金募集登記，除應(yīng)當(dāng)提供第十條（三）至（十）項相關(guān)材料外，還應(yīng)當(dāng)提供以下申請材料：

　　（一）基金登記申請；

　　（二）中國證監(jiān)會關(guān)于基金募集的核準(zhǔn)文件；

　�。ㄈ�）基金合同；

　�。ㄋ模┍竟�司要求提供的其他材料。

　　第十三條 債券發(fā)行人申請辦理企業(yè)債券和公司債券發(fā)行登記，除應(yīng)當(dāng)提供第十條（三）至（十）項相關(guān)材料外，還應(yīng)當(dāng)提供以下申請材料：

　　（一）債券登記申請；

　�。ǘ�）國家有權(quán)部門關(guān)于債券發(fā)行的核準(zhǔn)文件；

　�。ㄈ�）債券擔(dān)保協(xié)議或有權(quán)部門關(guān)于免予擔(dān)保的批準(zhǔn)文件；

　　（四）本公司要求提供的其他材料。

　　第十四條 國債通過招投標(biāo)或其他方式發(fā)行后，本公司根據(jù)財政部和證券交易所相關(guān)文件確認(rèn)的結(jié)果，建立證券持有人名冊。國債在證券交易所掛牌分銷或場外合同分銷后，本公司根據(jù)證券交易所確認(rèn)的分銷結(jié)果，辦理國債登記。

　　第十五條 本公司對證券發(fā)行人提供的證券登記申請材料審核通過后，根據(jù)其申報的證券登記數(shù)據(jù)，辦理證券持有人名冊的初始登記。通過證券交易所交易系統(tǒng)發(fā)行（以下稱網(wǎng)上發(fā)行）的證券，證券交易所向本公司傳送的認(rèn)購結(jié)果視為證券發(fā)行人向本公司提供的初始登記申請材料之一，本公司根據(jù)網(wǎng)上發(fā)行認(rèn)購結(jié)果，將證券登記到其持有人名下；通過網(wǎng)下發(fā)行的證券，本公司根據(jù)證券發(fā)行人提供的網(wǎng)下發(fā)行證券持有人名冊，將證券登記到其持有人名下。本公司完成證券持有人名冊初始登記后，向證券發(fā)行人出具證券登記證明文件。

　　第十六條 由于證券發(fā)行人提供的申請材料有誤導(dǎo)致初始登記不實所致的一切法律責(zé)任由該證券發(fā)行人承擔(dān)，本公司不承擔(dān)任何責(zé)任；證券發(fā)行人申請對證券初始登記結(jié)果進(jìn)行更正的，本公司依據(jù)生效的司法裁決或本公司認(rèn)可的其他證明材料辦理更正手續(xù)。

　　第三章 變更登記

　　第一節(jié) 證券過戶登記

　　第十七條 證券過戶登記包括證券交易所集中交易過戶登記（以下簡稱集中交易過戶登記）和非集中交易過戶登記（以下簡稱非交易過戶登記）。

　　第十八條 證券通過證券交易所集中交易的，本公司根據(jù)證券交易的交收結(jié)果，辦理集中交易過戶登記。

　　第十九條 證券因以下原因發(fā)生轉(zhuǎn)讓的，可以辦理非交易過戶登記：

　�。ㄒ唬┕煞輩f(xié)議轉(zhuǎn)讓；

　　（二）司法扣劃；

　�。ㄈ�）行政劃撥；

　　（四）繼承、捐贈、依法進(jìn)行的財產(chǎn)分割；

　�。ㄎ澹┓ㄈ撕喜ⅰ⒎至ⅲ�或因解散、破產(chǎn)、被依法責(zé)令關(guān)閉等原因喪失法人資格；

　�。�六）上市公司的收購；

　�。ㄆ撸┥鲜泄�司回購股份；

　�。ò耍┥鲜泄�司實施股權(quán)激勵計劃；

　�。ň牛┫嚓P(guān)法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會規(guī)章及本公司業(yè)務(wù)規(guī)則規(guī)定的其他情形。

　　第二十條 股份協(xié)議轉(zhuǎn)讓或行政劃撥雙方取得證券交易所對股份轉(zhuǎn)讓的確認(rèn)文件后，應(yīng)當(dāng)向本公司提出股份轉(zhuǎn)讓過戶登記申請，本公司對過戶登記申請材料審核通過后，辦理過戶登記手續(xù)，并向申請人出具過戶登記證明文件。