深圳證券交易所股票上市規(guī)則(2004年修訂)

　　

第一章 總 則

1.1 為規(guī)范股票、可轉(zhuǎn)換公司債券及其他衍生品種(以下統(tǒng)稱“股票及其衍生品種”)上市行為,以及上市公司及其他相關(guān)義務(wù)人的信息披露行為,維護證券市場秩序,保護投資者和發(fā)行人的合法權(quán)益,根據(jù)《中華人民共和國公司法》(以下簡稱“《公司法》”)、《中華人民共和國證券法》(以下簡稱“《證券法》”)、《可轉(zhuǎn)換公司債券管理暫行辦法》、《上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券實施辦法》和《證券交易所管理辦法》等法律、法規(guī)、規(guī)章及《深圳證券交易所章程》,制定本規(guī)則。

1.2 在深圳證券交易所(以下簡稱“本所”)上市的股票及其衍生品種,適用本規(guī)則；本所對在中小企業(yè)板塊上市的股票及其衍生品種有特別規(guī)定的,適用其規(guī)定。

1.3 公司申請經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會(以下簡稱“中國證監(jiān)會”)核準(zhǔn)公開發(fā)行的股票及其衍生品種在本所上市,由本所審查同意后安排上市。

公司應(yīng)當(dāng)在上市前與本所簽訂上市協(xié)議,明確雙方的權(quán)利、義務(wù)和有關(guān)事項。

1.4 本所依據(jù)法律、法規(guī)、規(guī)章、本規(guī)則、其他規(guī)范性文件和中國證監(jiān)會授權(quán)對上市公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員、有信息披露義務(wù)的投資人和保薦機構(gòu)及其保薦代表人進行監(jiān)管。

第二章 信息披露的基本原則和一般規(guī)定

2.1 上市公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)法律、法規(guī)、規(guī)章、本規(guī)則以及本所發(fā)布的辦法和通知等相關(guān)規(guī)定,履行信息披露義務(wù)。

2.2 上市公司應(yīng)當(dāng)及時、公平地披露所有對公司股票及其衍生品種交易價格可能產(chǎn)生較大影響的信息,并將公告和相關(guān)備查文件在第一時間報送本所。

2.3 上市公司及其董事應(yīng)當(dāng)保證信息披露內(nèi)容的真實、準(zhǔn)確、完整,沒有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。

公司應(yīng)當(dāng)在公告顯要位置載明前述保證。董事不能保證公告內(nèi)容真實、準(zhǔn)確、完整的,應(yīng)當(dāng)在公告中作出相應(yīng)聲明并說明理由。

2.4 上市公司發(fā)生的或與之有關(guān)的事件沒有達到本規(guī)則規(guī)定的披露標(biāo)準(zhǔn),或者本規(guī)則沒有具體規(guī)定,但本所或公司董事會認(rèn)為該事件對公司股票及其衍生品種交易價格可能產(chǎn)生較大影響的,公司應(yīng)當(dāng)比照本規(guī)則及時披露。

2.5 上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員及其他知情人員在信息披露前,應(yīng)當(dāng)將該信息的知情者控制在最小范圍內(nèi),不得泄漏公司的內(nèi)幕信息,不得進行內(nèi)幕交易或配合他人操縱股票及其衍生品種交易價格。

2.6 上市公司應(yīng)當(dāng)制定并嚴(yán)格執(zhí)行公司信息披露管理制度和重大信息的內(nèi)部報告制度,明確公司內(nèi)部(含控股子公司)和有關(guān)人員的信息披露職責(zé)范圍和保密責(zé)任,以保證公司的信息披露符合本規(guī)則要求。

2.7 上市公司應(yīng)當(dāng)關(guān)注公共傳媒(包括主要網(wǎng)站)關(guān)于本公司的報道,以及本公司股票及其衍生品種的交易情況,及時向有關(guān)方面了解真實情況,在規(guī)定期限內(nèi)如實回復(fù)本所就上述事項提出的問詢,并按照本規(guī)則的規(guī)定和本所要求及時就相關(guān)情況作出公告。

2.8 上市公司披露的信息包括定期報告和臨時報告。

公司在披露信息前,應(yīng)當(dāng)按照本所要求報送公告文稿和相關(guān)備查文件。

2.9 上市公司披露信息時,應(yīng)當(dāng)使用事實描述性語言,保證其內(nèi)容簡明扼要、通俗易懂,突出事件實質(zhì),不得含有任何宣傳、廣告、恭維或者詆毀等性質(zhì)的詞句。

2.10 本所根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、本規(guī)則以及本所發(fā)布的辦法和通知等相關(guān)規(guī)定,對上市公司披露的信息進行形式審核,對其內(nèi)容的真實性不承擔(dān)責(zé)任。

本所對定期報告實行事前登記、事后審核；對臨時報告依不同情況實行事前審核或者事前登記、事后審核。

定期報告或臨時報告出現(xiàn)任何錯誤、遺漏或誤導(dǎo),本所可以要求公司作出說明并公告,公司應(yīng)當(dāng)按照本所要求辦理。

2.11 上市公司定期報告和臨時報告經(jīng)本所登記后應(yīng)當(dāng)同時在至少一種中國證監(jiān)會指定的上市公司信息披露報紙(以下簡稱“指定報紙”)和中國證監(jiān)會指定的互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站(以下簡稱“指定網(wǎng)站”)上披露。公司未能按照既定日期披露的,應(yīng)當(dāng)在既定披露日期上午九點前向本所報告。

公司應(yīng)當(dāng)保證其在指定報紙和指定網(wǎng)站上披露的文件與本所登記的內(nèi)容完全一致。

公司在其他公共傳媒披露的信息不得先于指定報紙和指定網(wǎng)站,不得以新聞發(fā)布或答記者問等其他形式代替公司公告。董事應(yīng)當(dāng)遵守并促使公司遵守前述規(guī)定。

2.12 上市公司應(yīng)當(dāng)將定期報告和臨時報告等信息披露文件在公告的同時備置于公司住所地,供公眾查閱。

2.13 上市公司應(yīng)當(dāng)配備信息披露所必要的通訊設(shè)備,并保證對外咨詢電話的暢通。

2.14 上市公司擬披露的信息存在不確定性、屬于臨時性商業(yè)秘密或者本所認(rèn)可的其他情形,及時披露可能損害公司利益或誤導(dǎo)投資者,且符合以下條件的,可以向本所提出暫緩披露申請,說明暫緩披露的理由和期限：

(一) 擬披露的信息未泄漏；

(二) 有關(guān)內(nèi)幕信息的知情人員已書面承諾保密；

(三) 公司股票及其衍生品種交易未發(fā)生異常波動。

經(jīng)本所同意,公司可以暫緩披露相關(guān)信息。暫緩披露的期限一般不超過2個月。

暫緩披露申請未獲本所同意,暫緩披露的原因已經(jīng)消除或暫緩披露的期限屆滿的,公司應(yīng)當(dāng)及時披露。

2.15 上市公司擬披露的信息屬于國家機密、商業(yè)秘密或者本所認(rèn)可的其他情況,按本規(guī)則披露或履行相關(guān)義務(wù)可能導(dǎo)致其違反國家有關(guān)保密法律法規(guī)規(guī)定或損害公司利益的,可以向本所申請豁免按本規(guī)則披露或履行相關(guān)義務(wù)。

2.16 上市公司對本規(guī)則的具體要求有疑問的,應(yīng)當(dāng)向本所咨詢。

2.17 上市公司股東及其他有信息披露義務(wù)的投資人,應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)定及時披露信息并配合上市公司做好信息披露工作,及時告知上市公司已發(fā)生或擬發(fā)生的重大事件,并在披露前不對外泄露相關(guān)信息。

公司需要了解相關(guān)情況時,股東及其他有信息披露義務(wù)的投資人應(yīng)當(dāng)予以協(xié)助。

第三章 董事、監(jiān)事和高級管理人員

第一節(jié) 董事、監(jiān)事和高級管理人員聲明與承諾

3.1.1 上市公司的董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當(dāng)在股票首次上市前,新任董事、監(jiān)事應(yīng)當(dāng)在股東大會或職工代表大會通過其任命后一個月內(nèi),新任高級管理人員應(yīng)當(dāng)在董事會通過其任命后一個月內(nèi),簽署一式三份《董事(監(jiān)事、高級管理人員)聲明及承諾書》,并向本所和公司董事會備案。

董事、監(jiān)事和高級管理人員簽署《董事(監(jiān)事、高級管理人員)聲明及承諾書》時,應(yīng)當(dāng)由律師見證,并由律師解釋該文件的內(nèi)容,董事、監(jiān)事和高級管理人員在充分理解后簽字。

董事會秘書應(yīng)當(dāng)督促董事、監(jiān)事和高級管理人員及時簽署《董事(監(jiān)事、高級管理人員)聲明及承諾書》,并按本所規(guī)定的途徑和方式提交《董事(監(jiān)事、高級管理人員)聲明及承諾書》的書面文件和電子文件。

3.1.2 董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當(dāng)在《董事(監(jiān)事、高級管理人員)聲明及承諾書》中聲明：

(一) 持有本公司股票的情況；

(二) 有無因違反法律、法規(guī)、規(guī)章、本規(guī)則受查處的情況；

(三) 參加證券業(yè)務(wù)培訓(xùn)的情況；

(四) 其他任職情況和最近五年的工作經(jīng)歷；

(五) 擁有其他國家或地區(qū)的國籍、長期居留權(quán)的情況；

(六) 本所認(rèn)為應(yīng)當(dāng)說明的其他情況。

3.1.3 董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當(dāng)保證《董事(監(jiān)事、高級管理人員)聲明及承諾書》中聲明事項的真實、準(zhǔn)確、完整,不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。

聲明事項發(fā)生變化時,董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當(dāng)自該等事項發(fā)生變化之日起五個交易日內(nèi)向本所和公司董事會提交有關(guān)該等事項的最新資料。

3.1.4 董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當(dāng)履行以下職責(zé)并在《董事(監(jiān)事、高級管理人員)聲明及承諾書》中作出承諾：

(一) 遵守并促使上市公司遵守國家法律、法規(guī)、規(guī)章,履行誠信勤勉義務(wù)；