第十二章 停牌和復(fù)牌
12.1 上市公司發(fā)生本章規(guī)定的停牌事項(xiàng),應(yīng)當(dāng)向本所申請(qǐng)對(duì)其股票及其衍生品種停牌與復(fù)牌。
本章未有明確規(guī)定的,公司可以以本所認(rèn)為合理的理由向本所申請(qǐng)對(duì)其股票及其衍生品種停牌與復(fù)牌。
12.2 上市公司于交易日披露年度報(bào)告和半年度報(bào)告的,公司股票及其衍生品種應(yīng)當(dāng)自披露當(dāng)日上午開(kāi)市時(shí)起停牌一小時(shí),上午十點(diǎn)三十分復(fù)牌。公司于交易日披露季度報(bào)告不停牌。
12.3 上市公司召開(kāi)股東大會(huì)(通訊方式除外),會(huì)議期間為本所交易時(shí)間的,公司股票及其衍生品種應(yīng)當(dāng)自股東大會(huì)召開(kāi)當(dāng)日起停牌,直至公告股東大會(huì)決議當(dāng)日上午開(kāi)市時(shí)復(fù)牌；股東大會(huì)決議公告的內(nèi)容涉及增加、變更或否決議案的,直至披露股東大會(huì)決議公告當(dāng)日上午十點(diǎn)三十分復(fù)牌；公告日為非交易日,則公告后首個(gè)交易日開(kāi)市時(shí)復(fù)牌。
公司召開(kāi)股東大會(huì)(通訊方式除外),會(huì)議期間為非交易時(shí)間,且在此后的首個(gè)交易日或之前未公告股東大會(huì)決議的,公司股票及其衍生品種應(yīng)當(dāng)自該首個(gè)交易日起停牌,直至披露股東大會(huì)決議公告的當(dāng)日上午開(kāi)市時(shí)復(fù)牌；股東大會(huì)決議公告的內(nèi)容涉及增加、變更或否決議案的,直至披露股東大會(huì)決議公告當(dāng)日上午十點(diǎn)三十分復(fù)牌；公告日為非交易日,則公告后首個(gè)交易日開(kāi)市時(shí)復(fù)牌。
公司以通訊方式召開(kāi)股東大會(huì),如果股東大會(huì)決議公告的內(nèi)容涉及增加、變更或者否決提案,且在交易日披露股東大會(huì)決議公告的,公司股票及其衍生品種應(yīng)當(dāng)自披露公告的當(dāng)日上午開(kāi)市時(shí)起停牌一小時(shí),上午十點(diǎn)三十分復(fù)牌。
12.4 上市公司于交易日披露臨時(shí)報(bào)告,其內(nèi)容涉及6.5條、11.3.1條或11.3.3條規(guī)定事項(xiàng)的,公司股票及其衍生品種應(yīng)當(dāng)自公司披露臨時(shí)報(bào)告當(dāng)日上午開(kāi)市時(shí)起停牌一小時(shí),上午十點(diǎn)三十分復(fù)牌。
臨時(shí)報(bào)告的內(nèi)容涉及其他事項(xiàng)的,本所可以根據(jù)有關(guān)事項(xiàng)的具體情況決定停牌與復(fù)牌時(shí)間。
12.5 上市公司發(fā)生的購(gòu)買(mǎi)、出售交易行為屬于中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定應(yīng)當(dāng)向本所申請(qǐng)停牌的,公司股票及其衍生品種應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)規(guī)定停牌。
12.6 公共傳媒中出現(xiàn)上市公司尚未披露的信息,可能或已經(jīng)對(duì)公司股票及其衍生品種交易價(jià)格產(chǎn)生較大影響的,公司股票及其衍生品種應(yīng)當(dāng)停牌,直至公司披露相關(guān)公告的當(dāng)日上午十點(diǎn)三十分復(fù)牌。公告日為非交易日,則公告后首個(gè)交易日開(kāi)市時(shí)復(fù)牌。
12.7 上市公司股票交易出現(xiàn)異常波動(dòng),或者被中國(guó)證監(jiān)會(huì)、本所認(rèn)定為股票交易異常波動(dòng)的,公司股票及其衍生品種應(yīng)當(dāng)停牌,直至公司披露相關(guān)公告的當(dāng)日上午十點(diǎn)三十分復(fù)牌。
12.8 上市公司財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告被出具非標(biāo)準(zhǔn)無(wú)保留意見(jiàn),且該意見(jiàn)所涉及事項(xiàng)屬于明顯違反會(huì)計(jì)準(zhǔn)則、制度及相關(guān)信息披露規(guī)范性規(guī)定的,自公司公布定期報(bào)告起,公司股票及其衍生品種應(yīng)當(dāng)停牌,直至公司按規(guī)定作出糾正后復(fù)牌。
12.9 上市公司未在法定期限和本規(guī)則規(guī)定的期限內(nèi)公布定期報(bào)告的,公司股票及其衍生品種應(yīng)當(dāng)停牌,直至其定期報(bào)告披露當(dāng)日上午十點(diǎn)三十分復(fù)牌。公告日為非交易日,則公告后首個(gè)交易日復(fù)牌。
公司因未披露年度報(bào)告和半年度報(bào)告的停牌期限不超過(guò)兩個(gè)月。 在停牌期間,公司應(yīng)當(dāng)至少發(fā)布三次風(fēng)險(xiǎn)提示公告。
公司未披露季度報(bào)告的同時(shí)存在未披露年度報(bào)告或半年度報(bào)告情形的,公司股票及其衍生品種應(yīng)當(dāng)按照本條第二款和第十三章的規(guī)定停牌與復(fù)牌。
12.10 上市公司財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告因存在重大會(huì)計(jì)差錯(cuò)或虛假記載,中國(guó)證監(jiān)會(huì)責(zé)令其改正但未在規(guī)定期限內(nèi)改正的,公司股票及其衍生品種應(yīng)當(dāng)停牌,直至其改正的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告披露當(dāng)日上午十點(diǎn)三十分復(fù)牌。公告日為非交易日,則公告后首個(gè)交易日復(fù)牌。
上述停牌期限不超過(guò)兩個(gè)月。在停牌期間,公司應(yīng)當(dāng)至少發(fā)布三次風(fēng)險(xiǎn)提示公告。
12.11 上市公司在公司運(yùn)作和信息披露方面涉嫌違反法律、法規(guī)、規(guī)章及本所業(yè)務(wù)規(guī)則,情節(jié)嚴(yán)重的,在被有關(guān)部門(mén)調(diào)查期間,本所視情況決定該公司股票及其衍生品種停牌和復(fù)牌時(shí)間。
12.12 上市公司定期報(bào)告或臨時(shí)報(bào)告披露不夠充分、完整或可能誤導(dǎo)投資者,上市公司拒不按要求就有關(guān)內(nèi)容進(jìn)行解釋或補(bǔ)充披露的,本所可以對(duì)該公司股票及其衍生品種停牌,直至公司披露相關(guān)公告的當(dāng)日上午十點(diǎn)三十分復(fù)牌。公告日為非交易日,則公告后首個(gè)交易日開(kāi)市時(shí)復(fù)牌。
12.13 上市公司嚴(yán)重違反本規(guī)則且在規(guī)定期限內(nèi)拒不按要求改正的,本所可以對(duì)其股票及其衍生品種停牌,并視情況決定其復(fù)牌時(shí)間。
12.14 上市公司因某種原因使本所失去關(guān)于公司的有效信息來(lái)源時(shí),本所可以對(duì)該公司股票及其衍生品種停牌,直至上述情況消除后復(fù)牌。
12.15 收購(gòu)人進(jìn)行上市公司協(xié)議收購(gòu)或要約收購(gòu)時(shí),被收購(gòu)上市公司股票及其衍生品種按照以下規(guī)定予以停牌與復(fù)牌：
(一) 收購(gòu)人于交易日披露《上市公司收購(gòu)報(bào)告書(shū)摘要》或《上市公司收購(gòu)報(bào)告書(shū)》的,公司股票及其衍生品種自披露當(dāng)日上午開(kāi)市時(shí)起停牌一小時(shí),上午十點(diǎn)三十分復(fù)牌。
(二) 收購(gòu)人于交易日披露《要約收購(gòu)報(bào)告書(shū)摘要》的,公司股票及其衍生品種停牌一天,次一交易日上午開(kāi)市時(shí)復(fù)牌。
(三) 收購(gòu)人于交易日披露《要約收購(gòu)報(bào)告書(shū)》或涉及要約收購(gòu)的其他公告的,公司股票及其衍生品種自披露當(dāng)日上午開(kāi)市時(shí)起停牌一小時(shí),上午十點(diǎn)三十分復(fù)牌。
(四) 要約收購(gòu)期滿(mǎn)至公告上市公司收購(gòu)情況報(bào)告期間,公司股票及其衍生品種停牌,本所根據(jù)收購(gòu)?fù)瓿珊缶唧w情況決定復(fù)牌事宜。
12.16 上市公司出現(xiàn)異常狀況,本所對(duì)其股票交易實(shí)行特別處理的,該公司股票及其衍生品種按本規(guī)則第十三章規(guī)定停牌和復(fù)牌。
12.17 上市公司出現(xiàn)14.1.2條規(guī)定的情況之一,或者發(fā)生重大事件而影響公司上市資格的,該公司股票及其衍生品種按本規(guī)則第十四章規(guī)定停牌和復(fù)牌。
12.18 除上述規(guī)定外,本所還可以根據(jù)實(shí)際情況或中國(guó)證監(jiān)會(huì)的要求,決定上市公司股票及其衍生品種的停牌與復(fù)牌。
12.19 可轉(zhuǎn)換公司債券上市交易期間出現(xiàn)下列情況之一時(shí),可轉(zhuǎn)換公司債券停止交易：
(一) 可轉(zhuǎn)換公司債券流通面值少于3000萬(wàn)元時(shí),在公司發(fā)布相關(guān)公告三個(gè)交易日后停止其可轉(zhuǎn)換公司債券的交易；
(二) 可轉(zhuǎn)換公司債券轉(zhuǎn)換期結(jié)束前的十個(gè)交易日停止其交易；
(三) 可轉(zhuǎn)換公司債券在贖回期間停止交易；
(四) 中國(guó)證監(jiān)會(huì)和本所認(rèn)為應(yīng)當(dāng)停止交易的其他情況。
第十三章 特別處理
第一節(jié) 一般規(guī)定
13.1.1 上市公司出現(xiàn)財(cái)務(wù)狀況或其他狀況異常,導(dǎo)致其股票存在終止上市風(fēng)險(xiǎn),或者投資者難以判斷公司前景,其投資權(quán)益可能受到損害的,本所對(duì)該公司股票交易實(shí)行特別處理。
13.1.2 本章所稱(chēng)特別處理分為警示存在終止上市風(fēng)險(xiǎn)的特別處理(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“退市風(fēng)險(xiǎn)警示”)和其他特別處理。
13.1.3 退市風(fēng)險(xiǎn)警示的處理措施包括：
(一) 在公司股票簡(jiǎn)稱(chēng)前冠以“＊ST”字樣,以區(qū)別于其他股票；
(二) 股票報(bào)價(jià)的日漲跌幅限制為5%。
恢復(fù)上市首日股票報(bào)價(jià)的日漲跌幅不受前項(xiàng)有關(guān)5%的限制。
13.1.4 其他特別處理的處理措施包括：
(一) 在公司股票簡(jiǎn)稱(chēng)前冠以“ST”字樣,以區(qū)別于其他股票；
(二) 股票報(bào)價(jià)的日漲跌幅限制為5%。
第二節(jié) 退市風(fēng)險(xiǎn)警示
13.2.1 上市公司出現(xiàn)以下情形之一的,本所對(duì)其股票交易實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示：
(一) 最近兩年連續(xù)虧損(以最近兩年年度報(bào)告披露的當(dāng)年經(jīng)審計(jì)凈利潤(rùn)為依據(jù))；
(二) 因財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告存在重大會(huì)計(jì)差錯(cuò)或虛假記載,公司主動(dòng)改正或被中國(guó)證監(jiān)會(huì)責(zé)令改正,對(duì)以前年度財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告進(jìn)行追溯調(diào)整,導(dǎo)致最近兩年連續(xù)虧損；
(三) 因財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告存在重大會(huì)計(jì)差錯(cuò)或虛假記載,被中國(guó)證監(jiān)會(huì)責(zé)令改正,在規(guī)定期限內(nèi)未改正,且公司股票已停牌兩個(gè)月；
