深圳證券交易所Ｂ股特別席位管理暫行規(guī)則



　　第一章 釋義

　　第1.1條 本規(guī)則中，除文意另有所指，下列用語(yǔ)的含義為：

　　1.“本所”指深圳證券交易所；

　　2.“主管機(jī)關(guān)”指深圳市證券管理辦公室；

　　3.“Ｂ股”指在本所上市的人民幣特種股票及其他的人民幣特種證券；

　　4.“境外特許經(jīng)紀(jì)商”指經(jīng)主管機(jī)關(guān)批準(zhǔn)的具有Ｂ股經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格的境外

證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)；

　　5.“Ｂ股特別席位” 指本所批準(zhǔn)的境外特許經(jīng)紀(jì)商（非會(huì)員）在本所交

易大廳內(nèi)使用的Ｂ股交易席位；

　　6.“Ｂ股特別席位使用者”指經(jīng)本所批準(zhǔn)獲得Ｂ股特別席位的境外特許經(jīng)

紀(jì)商；

　　7.“席位費(fèi)”指本所Ｂ股特別席位的使用費(fèi)；

　　8.“交易保證金”指參加本所集中市場(chǎng)交易的境外特許經(jīng)紀(jì)商按照本所業(yè)

務(wù)規(guī)則的規(guī)定。為保證Ｂ股交易的正常進(jìn)行，向本所繳存的最低額度的外匯金

額。



　　第二章 特別席位的申請(qǐng)

　　第2.1條 Ｂ股特別席位的申請(qǐng)需具備下列條件：

　　1.經(jīng)主管機(jī)關(guān)批準(zhǔn)的境外特許經(jīng)紀(jì)商

　　2.有本所認(rèn)可的境外監(jiān)管機(jī)構(gòu)的證券商執(zhí)照；

　　3.在國(guó)際證券市場(chǎng)上有良好信譽(yù)；

　　4.公司的財(cái)政狀況健全；

　　5.在Ｂ股市場(chǎng)上無(wú)違法經(jīng)營(yíng)記錄；

　　6.本所要求的其他條件。

　　第2.2條 申請(qǐng)Ｂ股特別席位需向本所遞交如下文件：

　　1.由公司董事會(huì)授權(quán)人士簽署的申請(qǐng)報(bào)告；

　　2.主管機(jī)關(guān)批準(zhǔn)其為境外特許證券商的批文復(fù)印件及本所認(rèn)可的境外監(jiān)管

機(jī)構(gòu)的證券商執(zhí)照復(fù)印件；

　　3.公司股東股權(quán)結(jié)構(gòu)及其控股參股情況；

　　4.公司的簡(jiǎn)況（包括公司名稱(chēng)、注冊(cè)地、通訊地址，主要董事及高級(jí)管理

人員的簡(jiǎn)歷、內(nèi)部組織架構(gòu)，公司簡(jiǎn)史、章程、公司近兩年資產(chǎn)負(fù)債表和損益

表）；

　　5.公司在各國(guó)（地區(qū)）證券交易所的交易量及市場(chǎng)占有率；

　　6.在中國(guó)Ｂ股市場(chǎng)中的承銷(xiāo)、經(jīng)紀(jì)經(jīng)歷；

　　7.本所要求的其他材料。

　　第2.3條 本所接到申請(qǐng)后在15個(gè)工作日內(nèi)決定是否批準(zhǔn)，并將批準(zhǔn)文件

報(bào)主管機(jī)關(guān)備案。



　　第三章 席位費(fèi)和交易保證金

　　第3.1條 Ｂ股特別席位的席位費(fèi)為100萬(wàn)港元，于進(jìn)場(chǎng)交易前一次性匯入

本所指定帳號(hào)。

　　第3.2條 本所將負(fù)責(zé)Ｂ股特別席位上電腦設(shè)備與通訊設(shè)施的安裝及維護(hù)。

該席位在本所交易大廳內(nèi)的電話(huà)、電傳等通訊費(fèi)用由本所墊付，按季度向該席

位使用者收取。

　　第3.3條 交易保證金不低于50萬(wàn)港元，可交付現(xiàn)金，也可交付本所指定

銀行的不可撤銷(xiāo)的一年期信用證。

　　交付現(xiàn)金者，須于進(jìn)場(chǎng)交易前一次性匯入本所指定帳戶(hù)。

　　交付信用證者，須于進(jìn)場(chǎng)交易前交付本所。信用證到期前15日內(nèi)持新開(kāi)具

的信用證到本所更換原信用證。

　　不按規(guī)定交付現(xiàn)金或信用證，或信用證過(guò)期不更換者，本所有權(quán)停止其使

用該席位。

　　第3.4條 各Ｂ股特別席位使用者繳納的保證金應(yīng)視為一整體，其用途如

下：Ｂ股特別席位使用者在本所買(mǎi)賣(mài)證券，買(mǎi)賣(mài)一方如不履行交付義務(wù)時(shí)，本

所有權(quán)要求其他Ｂ股特別席位使用者代為交付，如其他Ｂ股特別席位使用者不

愿或無(wú)力代為交付時(shí)，由本所動(dòng)用保證金先為交付。其因此所生價(jià)金差額及一

切費(fèi)用，本所應(yīng)先動(dòng)用保證金代償，并均向違約Ｂ股特別席位使用者追償，同

時(shí)向其收取所涉價(jià)金的0.1%的違約金。

　　第3.5條 Ｂ股特別席位不得撤回，但可以放棄。經(jīng)本所同意，可轉(zhuǎn)讓給

其他境外特許經(jīng)紀(jì)商，轉(zhuǎn)讓價(jià)格由雙方商定。席位轉(zhuǎn)讓后，價(jià)金由受讓方交付

轉(zhuǎn)讓方，而本所收到受讓方交付的保證金后將還原保證金。



　　第四章 Ｂ股特別席位的管理

　　第4.1條 Ｂ股特別席位作用者只限于進(jìn)行Ｂ股交易業(yè)務(wù)，未經(jīng)本所許可

不得進(jìn)行其他業(yè)務(wù)。

　　第4.2條 Ｂ股特別席位使用者須按本所之規(guī)定收�。鹿纱�理買(mǎi)賣(mài)傭金和其

他費(fèi)用。每筆買(mǎi)賣(mài)均按成交金額向買(mǎi)賣(mài)雙方各收取0.6%的傭金。其他費(fèi)用按原

規(guī)定執(zhí)行。

　　第4.3條 Ｂ股特別席位的出市代表必須通過(guò)本所統(tǒng)一培訓(xùn)、考試并取得

本所簽發(fā)的合格證書(shū)后，方可進(jìn)場(chǎng)交易。其出市代表的行為視為該Ｂ股特別席

位使用者的行為。

　　第4.4條 本所有權(quán)依據(jù)《深圳證券交易所Ｂ股交易、清算業(yè)務(wù)規(guī)則》及

本規(guī)則對(duì)Ｂ股特別席位使用者的交易實(shí)施監(jiān)管。Ｂ股特別席位使用者須保存其

全部的Ｂ股記錄不少于3年，本所有權(quán)要求其提供報(bào)表、帳簿、交易記錄及其

他有關(guān)文件以便查閱。

　　第4.5條 Ｂ股特別席位使用者須向本所申報(bào)參與Ｂ股交易的負(fù)責(zé)人名單。

若變動(dòng)，須在變動(dòng)發(fā)生后15個(gè)工作日內(nèi)申報(bào)本所。



　　第五章 爭(zhēng)議的解決與仲裁

　　第5.1條 本所與Ｂ股特別席位使用者之間及Ｂ股特別席位使用者相互之

間爭(zhēng)議適用中國(guó)法律、法規(guī)和行政規(guī)章。

　　第5.2條 Ｂ股特別使用者之間的爭(zhēng)議應(yīng)提交本所仲裁委員會(huì)仲裁。

　　第5.3條 本所與Ｂ股特別席位使用者的爭(zhēng)議可由雙方協(xié)商解決，如協(xié)商

不成應(yīng)提交中國(guó)國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)仲裁。



　　第六章 罰則

　　第6.1條 對(duì)違反《深圳證券交易所Ｂ股交易、清算業(yè)務(wù)規(guī)則》及本規(guī)則

的行為，本所將視其情節(jié)輕重，處以如下處罰：

　　1.警告；

　　2.通報(bào)；

　　3.按上述規(guī)則的標(biāo)準(zhǔn)罰款；

　　4.暫時(shí)停止其使用B股特別席位，停止使用席位期間該席位不得轉(zhuǎn)讓?zhuān)?br />
　　5.消取席位。



　　第七章 附則

　　第7.1條 本規(guī)則經(jīng)主管機(jī)關(guān)批準(zhǔn)后實(shí)施，修改時(shí)亦同。

　　第7.2條 本規(guī)則解釋權(quán)屬本所

　　第7.3條 凡按本規(guī)則向本所提出申請(qǐng)，并經(jīng)批準(zhǔn)獲得Ｂ股特別席位的境

外特許經(jīng)紀(jì)商，均被視為自動(dòng)承認(rèn)和接受了本規(guī)則的全部條款。

　　第7.4條 本規(guī)則自發(fā)布之日起生效。



　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　深圳證券交易所

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 1993年8月12日