深交所股票上市規(guī)則(2001年修訂本)(3)
日期：2012-07-26 00:00:00 來源：互聯(lián)網(wǎng)
七、是否曾因違反刑法，尤其是犯有貪污賄賂罪、侵犯財產(chǎn)罪或者破壞社會
主義經(jīng)濟秩序罪等而受到刑事處罰？
是□否□八、是否曾因違反《證券法》、《禁止證券欺詐行為暫行辦法》和
《證券市場禁入暫行規(guī)定》受到行政處罰？
是□否□如是，請詳細說明。
九、除第六、七條以外，您是否曾違反其他法律、法規(guī)而受到行政處罰？
是□否□如是，請詳細說明。
十、是否因涉嫌違反法律、法規(guī)的規(guī)定正受到中國證監(jiān)會的調(diào)查或者涉及訴
訟、仲裁事項？
是□否□如是，請詳細說明。
十一、本人及配偶、父母、子女是否持有本人所在上市公司股票及其衍生品
種？
是□否□如是，請詳細說明。
十二、請說明在上市公司或附屬公司業(yè)務(wù)中，過去或現(xiàn)在是否擁有除前條以
外的任何利益？
是□否□如是，請詳細說明。
十三、是否參加過中國證監(jiān)會和深圳證券交易所組織或者認(rèn)可的證券業(yè)務(wù)的
培訓(xùn)？
是□否□如是，請詳細說明。
十四、除上述披露的信息外，是否知悉其他不披露可能影響上述信息的真實
性、完整性或準(zhǔn)確性的事項？
是□否□如是，請詳細說明。
本人（正楷體）鄭重聲明，上述回答是真實、完整和準(zhǔn)確的，保證不存在任
何遺漏、虛假陳述或誤導(dǎo)成份。本人完全明白做出虛假聲明可能導(dǎo)致的后果。深
圳證券交易所可依據(jù)上述回答所提供的資料，評估本人是否適宜擔(dān)任上市公司的
董事。
聲明人：
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＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿（地點）做出。
見證律師：日
期：
第二部分承諾
本人＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿（正楷體）向深圳證券交易所承諾：一、本人在
履行董事的職責(zé)時，將遵守國家有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章等有關(guān)規(guī)定，履行誠實信
用、勤勉盡責(zé)的義務(wù)。
二、本人在履行上市公司董事的職責(zé)時，將遵守中國證監(jiān)會發(fā)布的規(guī)章、規(guī)
定、通知的要求，并盡力促使上市公司遵守。
三、本人在履行上市公司董事的職責(zé)時，將遵守《深圳證券交易所股票上市
規(guī)則》等深圳證券交易所發(fā)布的規(guī)章、規(guī)定、通知的要求，并促使上市公司及本
人的授權(quán)人遵守。
四、本人在履行上市公司董事的職責(zé)時，將遵守《公司章程》。
五、本人接受深圳證券交易所的監(jiān)管，包括及時、坦白地回答深圳證券交易
所向本人提出的任何問題，及時提供《上市規(guī)則》規(guī)定應(yīng)當(dāng)報送的資料和其他要
求提供的文件的正本或副本，并出席本人被要求出席的任何會議。
六、本人授權(quán)深圳證券交易所將本人提供的承諾與聲明等資料向中國證監(jiān)會
報告。
七、本人如果違反上述義務(wù)，愿意承擔(dān)由此引起的一切法律責(zé)任。
八、本人在執(zhí)行職務(wù)過程中，如果與深圳證券交易所發(fā)生爭議提起訴訟時，
由深圳證券交易所住所地人民法院管轄。
承諾人：
�。ê炇穑┤掌冢捍隧棾兄Z于＿＿＿＿＿＿＿＿年＿＿＿＿月＿＿＿＿日在＿
＿＿＿＿＿＿＿＿＿（地點）做出。
見證律師：日
期：附件2：
監(jiān)事聲明及承諾書
第一部分聲明
一、基本情況
1．上市公司名稱：＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿
2．上市公司股票簡稱：＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿
股票代碼：＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿
3．姓名：＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿
4．別名：＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿
5．曾用名：＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿
6．出生日期：＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿
7．住址：＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿
8．國籍：＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿
9．擁有哪些國家或地區(qū)的長期居留權(quán)（如有）：＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿
10．專業(yè)資格（如有）：＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿
11．身份證號碼：＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿
12．護照號碼（如有）：＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿
13．近親屬的姓名、身份證號碼：配偶：＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿
父母：＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿
年滿18歲具有民事行為能力的子女：＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿
兄弟姐妹：＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿
二、是否有配偶、父母、年滿18歲具有民事行為能力的子女及配偶、兄弟
姐妹及配偶同時任此上市公司董事？
是□否□如是，請詳細說明。
三、是否在其他公司任職？
是□否□如是，請?zhí)顖蟾鞴镜拿Q、注冊資本、經(jīng)營范圍、以及您在該公
司任職的情況。
四、是否負(fù)有數(shù)額較大的到期未清償債務(wù)，或者未償還經(jīng)法院裁定應(yīng)當(dāng)償付
的債務(wù)，或者被法院采取強制執(zhí)行措施？
是□否□如是，請詳細說明。
五、是否曾擔(dān)任因經(jīng)營不善破產(chǎn)清算、關(guān)停并轉(zhuǎn)或曾有類似情況的公司、企
業(yè)的董事、監(jiān)事或者廠長、經(jīng)理？
是□否□六、是否曾擔(dān)任因違法而被吊銷營業(yè)執(zhí)照的公司、企業(yè)的法定代表
人？
是□否□七、是否曾因違反刑法，尤其是犯有貪污賄賂罪、侵犯財產(chǎn)罪或者
破壞社會主義經(jīng)濟秩序罪等而受到刑事處罰？
是□否□八、是否曾因違反《證券法》、《禁止證券欺詐行為暫行辦法》和
《證券市場禁入暫行規(guī)定》受到行政處罰？
是□否□如是，請詳細說明。
九、除第六、七條以外，您是否曾違反其他法律、法規(guī)而受到行政處罰？
是□否□如是，請詳細說明。
十、是否因涉嫌違反法律、法規(guī)的規(guī)定正受到中國證監(jiān)會的調(diào)查或者涉及訴
訟、仲裁事項？
是□否□如是，請詳細說明。
十一、本人及配偶、父母、子女是否持有本人所在上市公司股票及其衍生品
種？
是□否□如是，請詳細說明。
十二、請說明在上市公司或附屬公司業(yè)務(wù)中，過去或現(xiàn)在是否擁有除前條以
外的任何利益？
是□否□如是，請詳細說明。
十三、是否參加過中國證監(jiān)會和深圳證券交易所組織或者認(rèn)可的證券業(yè)務(wù)的
培訓(xùn)？
是□否□如是，請詳細說明。
十四、除上述披露的信息外，是否知悉其他不披露可能影響上述信息的真實
性、完整性或準(zhǔn)確性的事項？
是□否□如是，請詳細說明。
本人（正楷體）鄭重聲明，上述回答是真實、完整和準(zhǔn)確的，保證不存在任
何遺漏、虛假陳述或誤導(dǎo)成份。本人完全明白做出虛假聲明可能導(dǎo)致的后果。深
圳證券交易所可依據(jù)上述回答所提供的資料，評估本人是否適宜擔(dān)任上市公司的
董事。
聲明人：
�。ê炇穑┤掌冢捍隧椔暶饔冢撸撸撸撸撸撸撸吣辏撸撸撸咴拢撸撸撸呷赵冢�
＿＿＿＿＿＿＿＿＿（地點）做出。
見證律師：日
期：
第二部分承諾
本人＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿（正楷體）向深圳證券交易所承諾：一
、本人在履行監(jiān)事的職責(zé)時，將遵守國家有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章等有關(guān)規(guī)定，履
行誠實信用、勤勉盡責(zé)的義務(wù)。
二、本人在履行上市公司監(jiān)事的職責(zé)時，將遵守中國證監(jiān)會發(fā)布的規(guī)章、規(guī)
定、通知的要求，并盡力促使上市公司及其董事遵守。
三、本人在履行上市公司監(jiān)事的職責(zé)時，將遵守《深圳證券交易所股票上市
規(guī)則》等深圳證券交易所發(fā)布的規(guī)章、規(guī)定、通知的要求，并促使上市公司及其
董事遵守。
四、本人在履行上市公司監(jiān)事的職責(zé)時，將遵守《公司章程》，并促使上市
公司及其董事遵守。
五、本人接受深圳證券交易所的監(jiān)管，包括及時、坦白地回答深圳證券交易
所向本人提出的任何問題，并促使上市公司董事及時提供《上市規(guī)則》規(guī)定應(yīng)當(dāng)
