關(guān)于發(fā)布《上海、深圳證券交易所交易規(guī)則》的通知
各會(huì)員單位：《上海、深圳證券交易所交易規(guī)則》已經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，現(xiàn)
予以發(fā)布，自發(fā)布之日起三個(gè)月后施行。
上海證券交易所 深圳證券交易所
二○○一年八月三十一日
上海、深圳證券交易所交易規(guī)則
第一章總則
第一條為規(guī)范證券市場(chǎng)交易行為，維護(hù)證券市場(chǎng)秩序，保護(hù)投資者合法權(quán)益
，根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》、《證券交易所管理辦法》及其他法律、法規(guī)
和規(guī)章的規(guī)定，制定本規(guī)則。
第二條上海證券交易所和深圳證券交易所（以下統(tǒng)稱(chēng)“交易所”）上市證券
的交易，適用本規(guī)則。
本規(guī)則未作規(guī)定的，適用交易所其他有關(guān)規(guī)定。
第三條證券交易遵循公開(kāi)、公平、公正的原則。
第四條證券交易采用無(wú)紙化的電腦集中競(jìng)價(jià)等交易方式。
第二章交易市場(chǎng)
第一節(jié)交易場(chǎng)所
第五條交易所設(shè)置交易場(chǎng)所。交易場(chǎng)所由交易主機(jī)、交易大廳、交易席位、
報(bào)盤(pán)系統(tǒng)及相關(guān)的通信系統(tǒng)等組成。
第六條交易主機(jī)通過(guò)報(bào)盤(pán)系統(tǒng)接受申報(bào)指令，撮合成交，并將交易結(jié)果發(fā)送
給交易所會(huì)員。
第七條申報(bào)指令由會(huì)員以有形席位報(bào)盤(pán)或無(wú)形席位報(bào)盤(pán)方式進(jìn)入交易主機(jī)。
有形席位報(bào)盤(pán)申報(bào)指令由會(huì)員通過(guò)設(shè)在交易大廳內(nèi)的交易席位輸入交易主機(jī)
；無(wú)形席位報(bào)盤(pán)申報(bào)指令由會(huì)員經(jīng)其柜臺(tái)系統(tǒng)處理后，通過(guò)無(wú)形席位報(bào)盤(pán)系統(tǒng)自
動(dòng)輸送至交易主機(jī)。
設(shè)置交易大廳的，會(huì)員通過(guò)其派駐在交易大廳內(nèi)的交易員進(jìn)行有形席位報(bào)盤(pán)
。
進(jìn)入交易大廳的，限于下列人員：（一）登記注冊(cè)的會(huì)員交易員；（二）場(chǎng)
內(nèi)監(jiān)管人員；（三）特許入場(chǎng)的人員。
第二節(jié)交易會(huì)員
第八條具有中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“證監(jiān)會(huì)”）認(rèn)可的證券經(jīng)
營(yíng)資格的機(jī)構(gòu)，經(jīng)交易所審核批準(zhǔn)后可成為會(huì)員。
第九條根據(jù)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的業(yè)務(wù)許可，交易所核定會(huì)員的交易業(yè)務(wù)范圍。
第十條會(huì)員在交易所辦理席位開(kāi)通手續(xù)后，才能進(jìn)行證券交易。
第十一條投資者參與證券買(mǎi)賣(mài)，應(yīng)當(dāng)委托會(huì)員進(jìn)行。
會(huì)員接受投資者委托并申報(bào)后，必須承擔(dān)由此產(chǎn)生的交易、交收責(zé)任。
第三節(jié)交易席位
第十二條會(huì)員應(yīng)當(dāng)在交易所開(kāi)設(shè)一個(gè)或一個(gè)以上的交易席位（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“席
位”）。
第十三條席位的交易權(quán)限由交易所規(guī)定。
交易所可以根據(jù)市場(chǎng)需要設(shè)置專(zhuān)用席位。專(zhuān)用席位持有人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)會(huì)員的相
關(guān)義務(wù)。
第十四條交易所可以限制和調(diào)整席位數(shù)量。
第十五條會(huì)員應(yīng)當(dāng)保證每個(gè)席位具備至少一種通信備份手段。
第十六條經(jīng)交易所同意，席位可以在會(huì)員之間轉(zhuǎn)讓。未經(jīng)交易所許可，會(huì)員
不得將席位以出租或承包等形式交由他人使用。
第四節(jié)交易品種
第十七條下列證券可以在交易所市場(chǎng)掛牌交易：（一）普通股股票（A股和B
股）；（二）基金；（三）債券（含企業(yè)債券、公司債券、可轉(zhuǎn)換公司債券、金
融債券及政府債券等）；（四）債券回購(gòu)；（五）經(jīng)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的其他交易品種
。
第五節(jié)交易時(shí)間
第十八條交易日為每周一至周五。每個(gè)交易日9：15至9：25為集合競(jìng)價(jià)時(shí)間
，9：30至11：30、13：00至15：00為連續(xù)競(jìng)價(jià)時(shí)間。
國(guó)家法定假日和交易所公告的休市日，交易所市場(chǎng)休市。
交易所認(rèn)為必要時(shí)，經(jīng)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，可以變更交易時(shí)間。
第十九條交易時(shí)間內(nèi)因故停市，交易時(shí)間不作順延。
第六節(jié)交易信息
第二十條交易所每個(gè)交易日發(fā)布證券交易即時(shí)行情、股價(jià)指數(shù)等交易信息。
第二十一條即時(shí)行情內(nèi)容包括：證券代碼、證券簡(jiǎn)稱(chēng)、前收盤(pán)價(jià)、最新成交
價(jià)、當(dāng)日最高價(jià)、當(dāng)日最低價(jià)、當(dāng)日累計(jì)成交數(shù)量、當(dāng)日累計(jì)成交金額、實(shí)時(shí)最
高三個(gè)價(jià)位買(mǎi)入申報(bào)價(jià)和數(shù)量、實(shí)時(shí)最低三個(gè)價(jià)位賣(mài)出申報(bào)價(jià)和數(shù)量等。
第二十二條即時(shí)行情通過(guò)通信系統(tǒng)傳輸至各會(huì)員，會(huì)員必須將其在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所
予以公布。
第二十三條根據(jù)市場(chǎng)需要，經(jīng)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，交易所可以調(diào)整即時(shí)行情發(fā)布的
方法和內(nèi)容。
第二十四條交易所編制反映市場(chǎng)成交情況的各類(lèi)日?qǐng)?bào)表、周報(bào)表、月報(bào)表和
年報(bào)表，并及時(shí)向社會(huì)公布。
第二十五條交易所編制綜合指數(shù)、成份指數(shù)和分類(lèi)指數(shù)等，以反映股市總體
價(jià)格或某類(lèi)證券價(jià)格的變動(dòng)和走勢(shì)，隨即時(shí)行情發(fā)布。
第二十六條指數(shù)采用派許加權(quán)綜合價(jià)格指數(shù)公式計(jì)算。計(jì)算公式為：報(bào)告期
樣本股總市值（流通市值）
報(bào)告期指數(shù)＝———————————————————————————
×基期指數(shù)基期樣本股總市值（流通市值）第二十七條根據(jù)需要，交易所可以調(diào)
整指數(shù)設(shè)置和編制方法。具體辦法由交易所另行規(guī)定。
第二十八條交易所對(duì)A股和基金每日漲跌幅比例超過(guò)7％（含7％）的前5只證
券，公布其成交金額最大的5家會(huì)員營(yíng)業(yè)部或席位的名稱(chēng)及成交金額；漲幅或跌幅
相同的，依次按成交金額和成交量選取證券。
會(huì)員應(yīng)當(dāng)將前款規(guī)定的交易信息在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所予以公布。
第二十九條交易所市場(chǎng)產(chǎn)生的證券交易信息歸交易所所有。未經(jīng)許可，任何
機(jī)構(gòu)和個(gè)人不得擅自使用和傳播。
第三章證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)與自營(yíng)業(yè)務(wù)
第一節(jié)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)
第三十條投資者買(mǎi)賣(mài)證券，應(yīng)當(dāng)按交易所指定的登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的規(guī)定，以實(shí)
名方式在會(huì)員處開(kāi)立證券帳戶和資金帳戶，并與會(huì)員簽訂證券委托買(mǎi)賣(mài)協(xié)議。協(xié)
議一經(jīng)簽訂，投資者即成為該會(huì)員經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的客戶。
第三十一條證券委托買(mǎi)賣(mài)協(xié)議應(yīng)當(dāng)包括但不限于下列內(nèi)容：（一）會(huì)員與客
戶遵守本規(guī)則及其他有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則的承諾；（二）會(huì)員已向客戶揭示證券買(mǎi)賣(mài)的
各類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)，包括不同委托方式的風(fēng)險(xiǎn)；
�。ㄈ┛蛻舯砻鲿�(huì)員已向其說(shuō)明證券買(mǎi)賣(mài)的各類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)；（四）會(huì)員受托業(yè)務(wù)
范圍和權(quán)限；（五）指定交易或轉(zhuǎn)托管有關(guān)事項(xiàng)；（六）客戶開(kāi)戶所需證件及其
有效性的確認(rèn)方式和程序；（七）委托、交割的方式、時(shí)間、內(nèi)容和要求；（八
）交易結(jié)算資金及證券管理的有關(guān)事項(xiàng)；（九）交易費(fèi)用及其他收費(fèi)說(shuō)明；（十
）會(huì)員對(duì)客戶委托事項(xiàng)的保密責(zé)任；（十一）客戶應(yīng)當(dāng)履行的交收責(zé)任；（十二
）違約責(zé)任及免責(zé)條款；（十三）爭(zhēng)議解決辦法。第三十二條會(huì)員可通過(guò)柜臺(tái)委
托或電話、自助終端、互聯(lián)網(wǎng)等自助委托方式受理并執(zhí)行客戶的委托買(mǎi)賣(mài)指令。
柜臺(tái)委托應(yīng)當(dāng)填寫(xiě)委托單。
電話、自助終端、互聯(lián)網(wǎng)等自助委托應(yīng)當(dāng)按交易所及會(huì)員規(guī)定的程序操作。
第三十三條客戶的委托指令應(yīng)當(dāng)包括下列內(nèi)容：（一）證券帳戶號(hào)碼；（二
）證券代碼；（三）買(mǎi)賣(mài)方向；（四）委托數(shù)量；（五）委托價(jià)格；（六）交易
所及會(huì)員要求說(shuō)明的其他內(nèi)容。在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，會(huì)員不得接受全權(quán)委托。第三十
四條會(huì)員提供自助委托的，應(yīng)當(dāng)與客戶簽訂自助委托協(xié)議。
第三十五條會(huì)員應(yīng)當(dāng)按有關(guān)規(guī)定妥善保管委托、申報(bào)記錄。
第三十六條會(huì)員可以接受客戶的限價(jià)委托或市價(jià)委托。
限價(jià)委托指客戶要求按其限定的價(jià)格買(mǎi)賣(mài)證券，會(huì)員必須按限價(jià)或低于限價(jià)
買(mǎi)入證券；按限價(jià)或高于限價(jià)賣(mài)出證券。
市價(jià)委托指客戶要求會(huì)員按市場(chǎng)價(jià)格買(mǎi)賣(mài)證券。
第三十七條委托當(dāng)日有效，會(huì)員與客戶另有約定的除外。
第三十八條客戶可以撤銷(xiāo)委托的未成交部分。
第三十九條被撤銷(xiāo)和失效的委托，會(huì)員應(yīng)當(dāng)在確認(rèn)后及時(shí)向客戶返還相應(yīng)的
資金或證券。
第四十條會(huì)員接受委托賣(mài)出證券必須是客戶證券帳戶上實(shí)有的證券，不得為
客戶融券交易。
第四十一條會(huì)員接受委托買(mǎi)入證券必須以客戶資金帳戶上實(shí)有的資金支付，
