上海證券交易所全面指定交易制度試行辦法

制定時(shí)間：制定人：通過(guò)的會(huì)議：



　　第一章　總則..........................

　　第一條 為完善上海證券交易所（以下簡(jiǎn)稱本所）市場(chǎng)交易制度，根據(jù)國(guó)

家有關(guān)法律、法規(guī)及本所交易市場(chǎng)的業(yè)務(wù)規(guī)則，制定本辦法。

　　第二條 凡參與本所交易市場(chǎng)業(yè)務(wù)的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)、投資者均應(yīng)遵守本辦

法。

　　第三條 本辦法所稱登記公司，為上海證券中央登記結(jié)算公司及其代理機(jī)

構(gòu)；

　　本辦法所稱證券營(yíng)業(yè)部，為本所會(huì)員所屬的經(jīng)有權(quán)部門批準(zhǔn)設(shè)立的證券營(yíng)

業(yè)部（業(yè)務(wù)部）；

　　本辦法所稱證券帳戶，為依國(guó)家規(guī)定可進(jìn)行證券買賣的機(jī)構(gòu)和個(gè)人以其名

義在登記公司開(kāi)立的用于記名證券（包括上市股票、上市基金、上市記帳式債

券和其它有關(guān)權(quán)證）交易過(guò)戶的帳戶；

　　本辦法所稱席位號(hào)，為證券營(yíng)業(yè)部依法取得并在本所交易市場(chǎng)進(jìn)行證券買

賣、清算、無(wú)記名證券存管的交易席位號(hào)碼（包括本所場(chǎng)內(nèi)席位、本所異地通

訊站席位、與本所聯(lián)網(wǎng)的各地證券交易中心席位、本所允許設(shè)立的場(chǎng)外大廳席

位和場(chǎng)外報(bào)盤端口等）；

　　本辦法所稱全面指定交易，是指凡在本所交易市場(chǎng)從事證券交易的投資者，

均應(yīng)事先明確指定一家證券營(yíng)業(yè)部作為其委托交易、清算的代理機(jī)構(gòu)，并將本

人所屬的證券帳戶指定于該機(jī)構(gòu)所屬席位號(hào)后，方能進(jìn)行交易的交易制度。本

辦法實(shí)施后，投資者如不辦理指定交易，本所電腦交易系統(tǒng)將自動(dòng)拒絕其證券

帳戶的交易申報(bào)指令。



　　第二章 全面指定交易的辦理與生效....................

　　第四條 投資者在辦理指定交易時(shí)，必須選擇一家證券營(yíng)業(yè)部為指定交易

的代理機(jī)構(gòu)，并由該機(jī)構(gòu)向本所電腦交易系統(tǒng)申報(bào)證券帳戶的指定交易指令（

申報(bào)代碼：799999）；經(jīng)證券營(yíng)業(yè)部審核同意，也可通過(guò)該營(yíng)業(yè)部的電腦自助

申報(bào)系統(tǒng)（電話委托）自行完成證券帳戶的指定交易指令申報(bào)。

　　第五條 指定交易申報(bào)一經(jīng)本所電腦交易系統(tǒng)確認(rèn)即生效。本所于當(dāng)日閉

市后通過(guò)成交數(shù)據(jù)傳輸系統(tǒng)將已確認(rèn)生效的指定交易數(shù)據(jù)傳送至相關(guān)證券營(yíng)業(yè)

部。



　　第三章 全面指定交易的變更與撤銷......................

　　第六條 實(shí)行指定交易的投資者，根據(jù)需要可將其指定交易所屬證券營(yíng)業(yè)

部予以變更。

　　第七條 辦理指定交易所屬證券營(yíng)業(yè)部變更時(shí)，投資者須向其原指定交易

所屬的證券營(yíng)業(yè)部提出撤銷指定交易的申請(qǐng)，并由該證券營(yíng)業(yè)部完成向本所電

腦交易系統(tǒng)撤銷指定交易的指令申報(bào)（申報(bào)代碼：799998）。

　　第八條 撤銷指定交易的申報(bào)一經(jīng)本所電腦交易系統(tǒng)確認(rèn)，指定交易的撤

銷即刻生效，本所于當(dāng)日閉市后通過(guò)成交數(shù)據(jù)傳輸系統(tǒng)將已被撤銷的指定交易

數(shù)據(jù)傳送至相關(guān)證券營(yíng)業(yè)部。

　　第九條 變更指定交易的投資者，在撤銷指定交易的手續(xù)辦妥后，必須按

本辦法第二章規(guī)定另行選擇一家證券營(yíng)業(yè)部重新辦理指定交易申請(qǐng)。



　　第四章 證券帳戶的掛失及證券過(guò)戶..................

　　第十條 辦理指定交易的投資者，其證券帳戶不慎遺失，應(yīng)先向其指定交

易的證券營(yíng)業(yè)部報(bào)失，在投資者未辦妥掛失、過(guò)戶等手續(xù)前，由該證券營(yíng)業(yè)部

監(jiān)控報(bào)失的證券帳戶，以防止其他人用該證券帳戶在該證券營(yíng)業(yè)部買賣記名證

券。

　　第十一條 投資者到登記公司辦理掛失、補(bǔ)辦證券帳戶及證券過(guò)戶等手續(xù)

時(shí)，須經(jīng)原指定交易所屬證券營(yíng)業(yè)部證明其無(wú)交易交收違約等行為，方能按規(guī)

定予以辦理。



　　第五章 證券營(yíng)業(yè)部的職責(zé)....................

　　第十二條 本辦法實(shí)施后，證券營(yíng)業(yè)部須根據(jù)本辦法全面指導(dǎo)投資者正確

辦理指定交易和變更（撤銷、重新指定）指定交易等手續(xù)。

　　第十三條 證券營(yíng)業(yè)部須妥善保存全面指定交易的證券帳戶數(shù)據(jù)，并采取

切實(shí)有效的措施防范本營(yíng)業(yè)部指定交易投資者的證券帳戶被他人盜用。

　　第十四條 證券營(yíng)業(yè)部須為指定交易投資者建立必要的交易數(shù)據(jù)庫(kù)（基本

內(nèi)容應(yīng)包括證券帳戶號(hào)、持有人姓名、成交日期、成交編號(hào)、成交席位號(hào)、成

交數(shù)量、本次余額、成交證券、成交時(shí)間、成交價(jià)格、買／賣等），并為指定

交易投資者提供交易查詢服務(wù)。

　　第十五條 證券營(yíng)業(yè)部須為指定交易投資者辦理自動(dòng)領(lǐng)取記名證券現(xiàn)金紅

利（包括各種權(quán)益、債券利息、兌付債券本息等）業(yè)務(wù)。凡通過(guò)本所電腦交易

系統(tǒng)派發(fā)的上述現(xiàn)金紅利等，證券營(yíng)業(yè)部在收到該筆劃付的資金后，須將相應(yīng)

資金即時(shí)記入投資者的資金帳戶。

　　第十六條 證券營(yíng)業(yè)部應(yīng)為指定交易投資者提供證券帳戶記名證券余額的

對(duì)帳服務(wù)，對(duì)帳服務(wù)的實(shí)施辦法由證券營(yíng)業(yè)部自行制定。

　　第十七條 證券營(yíng)業(yè)部應(yīng)為指定交易投資者辦理代理配股繳款業(yè)務(wù)，凡開(kāi)

辦此項(xiàng)業(yè)務(wù)的，須與投資者簽訂有關(guān)協(xié)議，以明確代理雙方的權(quán)利和責(zé)任，具

體內(nèi)容由代理雙方自行商定。

　　第十八條 為維護(hù)投資者的合法權(quán)益，證券營(yíng)業(yè)部有責(zé)任對(duì)指定交易投資

者的交易及有關(guān)數(shù)據(jù)予以保密，并須遵守以下規(guī)定：

　　不得擅自動(dòng)用投資者證券帳戶買賣記名證券；

　　不得擅自將投資者的證券帳戶予以指定或撤銷指定；

　　不得拖延劃撥及占用投資者的現(xiàn)金紅利等資金；

　　不得以任何理由拖延或拒絕辦理投資者撤銷指定交易申請(qǐng)（除非因其未履

行交易交收責(zé)任等違約情況）。



　　第六章 指定交易席位號(hào)的聯(lián)通和變更..................

　　第十九條 對(duì)擁有二個(gè)或二個(gè)以上交易席位的證券營(yíng)業(yè)部，必須于事前辦

理所屬交易席位號(hào)的聯(lián)通手續(xù)，以便因某一席位不能正常交易時(shí)，指定交易投

資者可在該證券營(yíng)業(yè)部的其它席位進(jìn)行正常交易。

　　第二十條 證券營(yíng)業(yè)部所屬交易席位的任何變更，須按下列規(guī)定之一辦理：

１、及時(shí)通知有關(guān)投資者辦理撤銷指定交易的手續(xù)；

２、向本所申請(qǐng)將被變更席位指定交易證券帳戶的指定交易予以全部撤銷，但

必須及時(shí)通知有關(guān)投資者；

３、向本所申請(qǐng)將被變更席位指定交易證券帳戶全部轉(zhuǎn)移于另一席位予以指定。

　　第二十一條 證券營(yíng)業(yè)部聯(lián)通席位號(hào)的變更，須向本所提出相應(yīng)的變更申

請(qǐng)。

　　第二十二條 證券營(yíng)業(yè)部須對(duì)上述須辦理的相關(guān)變更手續(xù)確認(rèn)無(wú)誤后，方

可停止使用相關(guān)交易席位。

　

　　第七章 責(zé)任與處罰..................

　　第二十三條 投資者未按本辦法規(guī)定辦理指定交易手續(xù)，由此導(dǎo)致的不能

交易的后果由投資者自行承擔(dān)。

　　第二十四條 投資者擅自使用他人證券帳戶買賣記名證券的，依法予以處

罰，并承擔(dān)相應(yīng)民事或刑事責(zé)任。

　　第二十五條 證券營(yíng)業(yè)部違反本辦法第十五條、第十八條規(guī)定的，除承擔(dān)

相應(yīng)的法律責(zé)任外，本所將視其情節(jié)輕重給予警告、通報(bào)、暫停交易等處罰。

　

　　第八章 附 則........................

　　第二十六條 本辦法由本所負(fù)責(zé)解釋。

　　第二十七條 本辦法如有未盡事宜，本所將及時(shí)予以修訂補(bǔ)充。

　　第二十八條 本辦法于一九九八年三月一日起試行，《上海證券交易所指

定交易制度試行辦法》同時(shí)廢止。



　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　一九九七年七月廿八日