關(guān)于清理定向募集股份有限公司內(nèi)部職工持股不規(guī)范做法的通知

　　1993年7月5日體改生[1993]115號(hào)

　　各省、自治區(qū)、直轄市及計(jì)劃單列市人民政府，國(guó)務(wù)院各部委、各直屬機(jī)

構(gòu)：

　　前一時(shí)期，一些定向募集股份有限公司進(jìn)行了內(nèi)部職工持股試點(diǎn)，對(duì)促進(jìn)

職工關(guān)心企業(yè)資產(chǎn)保值增值，增強(qiáng)企業(yè)凝聚力起到了積極作用。但也有不少企

業(yè)末認(rèn)真執(zhí)行國(guó)家有關(guān)規(guī)定，超范圍超比例發(fā)行內(nèi)部職工股，一些地方還出現(xiàn)

了非法交易。不僅干擾了股份制試點(diǎn)工作，而且影響了證券市場(chǎng)的健康發(fā)展。

為了進(jìn)一步規(guī)范內(nèi)部職工持股試點(diǎn)，促進(jìn)證券市場(chǎng)的健康發(fā)展，根據(jù)《國(guó)務(wù)院

關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)證券市場(chǎng)宏觀管理的通知》和《國(guó)務(wù)院辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)國(guó)家體改委

等部門(mén)關(guān)于立即制止發(fā)行內(nèi)部職工股不規(guī)范做法意見(jiàn)的緊急通知》的精神，決

定對(duì)定向募集股份有限公司內(nèi)部職工股存在的問(wèn)題進(jìn)行一次全面清理�，F(xiàn)將有

關(guān)問(wèn)題通知如下：

　　一、清理的范圍和內(nèi)容

　　凡已經(jīng)實(shí)行內(nèi)部職工持股的企業(yè)，都必須按照本通告和《定向募集股份有

限公司內(nèi)部職工持股管理規(guī)定》（以下簡(jiǎn)稱《規(guī)定》）進(jìn)行認(rèn)真清理。

　　清理的具體內(nèi)容是：

　　1．未經(jīng)地方政府和國(guó)務(wù)院有關(guān)部門(mén)批準(zhǔn)，企業(yè)擅自決定發(fā)行的內(nèi)部職工

股；

　　2．經(jīng)過(guò)地方政府和國(guó)務(wù)院有關(guān)部門(mén)批準(zhǔn)，超過(guò)《股份有限公司規(guī)范意見(jiàn)》

內(nèi)部職工股的比例和超出《規(guī)定》限定的范圍發(fā)行的內(nèi)部職工股；

　　3．違反《股份有限公司規(guī)范意見(jiàn)》進(jìn)行交易的內(nèi)部職工股。

　　二、清理的組織和程序

　　這次清理工作由國(guó)家體改委負(fù)責(zé)組織領(lǐng)導(dǎo)。各省、自治區(qū)、直轄市及計(jì)劃

單列市體改部門(mén)或政府指定的其他部門(mén)和國(guó)務(wù)院有關(guān)部門(mén)負(fù)責(zé)具體組織實(shí)施。

　　清理工作采取由下而上、分級(jí)負(fù)責(zé)的原則。第一步，先由企業(yè)按照本通知

要求自行清理，并將清理中查出的問(wèn)題及處理結(jié)果寫(xiě)出報(bào)告，報(bào)各省、自治區(qū)、

直轄市及計(jì)劃單列市體改部門(mén)或政府指定的部門(mén)；中央所屬企業(yè)報(bào)主管部門(mén)。

第二步，地方體改部門(mén)或政府指定的部門(mén)和中央企業(yè)主管部門(mén)根據(jù)自查上報(bào)企

業(yè)的材料，逐戶進(jìn)行審核驗(yàn)收；各地區(qū)、各有關(guān)部門(mén)清理工作結(jié)束后要寫(xiě)出書(shū)

面報(bào)告，報(bào)送國(guó)家體改委。

　　各地區(qū)、各有關(guān)部門(mén)的清理工作，原則上要在八月底結(jié)束，具體時(shí)間自行

安排。在末完成審核驗(yàn)收前，不得恢復(fù)定向募集股份有限公司內(nèi)部職工持股試

點(diǎn)審批工作。

　　三、清理中若干問(wèn)題的處理

　　今后內(nèi)部職工持股的股份制試點(diǎn)均按《規(guī)定》的要求進(jìn)行，對(duì)現(xiàn)有問(wèn)題按

以下辦法處理：

　　1．凡未經(jīng)地方政府和國(guó)務(wù)院有關(guān)部門(mén)批準(zhǔn)，擅自進(jìn)行內(nèi)部職工持股試點(diǎn)

的企業(yè)，對(duì)其發(fā)行的內(nèi)部職工股，可由企業(yè)按發(fā)行時(shí)的價(jià)格加銀行同期存款利

息退還現(xiàn)金，也可按審批權(quán)限批準(zhǔn)轉(zhuǎn)為企業(yè)債券。

　　2．在國(guó)辦發(fā)（1993）22號(hào)文下發(fā)以后，地方政府和國(guó)務(wù)院有關(guān)部門(mén)違反。

上述文件規(guī)定批準(zhǔn)進(jìn)行內(nèi)部職工持股試點(diǎn)的企業(yè)，必須按發(fā)行時(shí)的價(jià)格加同期

存款利息全部退還給職工。同時(shí)要追究當(dāng)事人責(zé)任。

　　3．超過(guò)《股份有限公司規(guī)范意見(jiàn)》規(guī)定的比例和超出《規(guī)定》限定的范

圍發(fā)行內(nèi)部職工股的企業(yè)，其個(gè)人股要登記造冊(cè)，并送審批機(jī)關(guān)備案；發(fā)行的

股權(quán)證，要由主管部門(mén)認(rèn)可的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)實(shí)行集中托管，不得在社會(huì)上轉(zhuǎn)讓，

進(jìn)行交易。

　　4．符合轉(zhuǎn)為社會(huì)募集股份有限公司條件的，按《股票發(fā)行與交易管理暫

行條例》規(guī)定的審批程序辦理。

　　四、要加強(qiáng)對(duì)清理工作的組織領(lǐng)導(dǎo)

　　各地方和各部門(mén)要提高對(duì)這次清理工作重要性的認(rèn)識(shí)，以積極的態(tài)度，認(rèn)

真組織領(lǐng)導(dǎo)。這項(xiàng)工作涉及到一些人的切身利益，政策性強(qiáng)，各地方和各部門(mén)

要積極宣傳清理工作的意義，嚴(yán)格把握政策界限，認(rèn)真協(xié)調(diào)好有關(guān)方面的關(guān)系，

認(rèn)真做好思想工作；對(duì)在清理過(guò)程中出現(xiàn)的問(wèn)題，要及時(shí)疏導(dǎo)，及時(shí)解決，遇

到特殊情況和問(wèn)題要及時(shí)報(bào)告。

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　國(guó)家經(jīng)濟(jì)體制改革委員會(huì)