深圳證券交易所融資融券交易試點(diǎn)會(huì)員業(yè)務(wù)指南

　　

　　目　　 錄

　　第一章 概述

　　第二章 融資融券交易權(quán)限申請(qǐng)

　　第三章 融資融券交易賬戶報(bào)備

　　第四章 融資融券交易業(yè)務(wù)管理

　　第五章 融資融券標(biāo)的證券、可充抵保證金證券及其折算率

　　第六章 融資融券保證金比例、維持擔(dān)保比例最低標(biāo)準(zhǔn)

　　第七章 融資融券保證金可用余額計(jì)算

　　第八章 融資融券業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)申報(bào)

　　第九章 融資融券業(yè)務(wù)信息報(bào)告

　　第十章 融資融券違約記錄申報(bào)

　　附件一：融資融券交易賬戶報(bào)備表

　　附件二：融資融券信息報(bào)告表

　　特別說明：本指南僅為方便會(huì)員在深圳證券交易所開展融資融券業(yè)務(wù)之用，并非本所業(yè)務(wù)規(guī)則或?qū)σ?guī)則的解釋。如本指南與國(guó)家法律、法規(guī)及有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則發(fā)生沖突，應(yīng)以法律、法規(guī)及有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則為準(zhǔn)。本所保留對(duì)本指南的最終解釋權(quán)。

　　為了規(guī)范融資融券交易行為，推動(dòng)證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)工作順利開展，根據(jù)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱“證監(jiān)會(huì)”）《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱“《管理辦法》”）和《深圳證券交易所融資融券交易試點(diǎn)實(shí)施細(xì)則》（以下簡(jiǎn)稱“《細(xì)則》”）等其他有關(guān)規(guī)定，制定本指南。

　　第一章　　　　　　 概述

　　融資融券交易，是指投資者向具有深圳證券交易所（以下簡(jiǎn)稱“本所”）會(huì)員資格的證券公司（以下簡(jiǎn)稱“會(huì)員”）提供擔(dān)保物，借入資金買入本所上市證券或借入本所上市證券并賣出的行為。

　　會(huì)員開展融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)，必須經(jīng)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。未經(jīng)批準(zhǔn)，任何會(huì)員不得向其客戶融資、融券，也不得為其客戶與客戶、客戶與他人之間的融資融券活動(dòng)提供任何便利和服務(wù)。

　　第二章　　　　　　 融資融券交易權(quán)限申請(qǐng)

　　會(huì)員在本所從事融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向本所申請(qǐng)融資融券交易權(quán)限。融資融券交易權(quán)限通過融資融券交易專用席位實(shí)現(xiàn)。融資融券交易專用席位開通前，會(huì)員應(yīng)向本所報(bào)備融資融券專用帳戶。

　　一、申請(qǐng)材料

　　會(huì)員申請(qǐng)融資融券交易權(quán)限，需提供以下材料：

　　1、證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)開展融資融券業(yè)務(wù)的《經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證》或其他有關(guān)批準(zhǔn)文件；

　　2、融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)實(shí)施方案、風(fēng)險(xiǎn)管理制度的相關(guān)文件；

　　3、負(fù)責(zé)融資融券業(yè)務(wù)的高級(jí)管理人員與業(yè)務(wù)人員名單及其聯(lián)絡(luò)方式；

　　4、本所要求提交的其他材料。

　　二、融資融券交易專用席位申請(qǐng)

　　會(huì)員在本所從事融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)通過融資融券交易專用席位進(jìn)行。融資融券交易專用席位可通過席位新增或席位更名方式指定。

　�。ㄒ唬�會(huì)員通過新申請(qǐng)席位作為融資融券交易專用席位的，業(yè)務(wù)辦理流程與現(xiàn)在席位新增業(yè)務(wù)申請(qǐng)程序相同，具體流程如下：

　　1、會(huì)員登錄本所“會(huì)員網(wǎng)上業(yè)務(wù)平臺(tái)”，通過“業(yè)務(wù)辦理”菜單項(xiàng)，進(jìn)入相應(yīng)的“席位新增”業(yè)務(wù)申請(qǐng)頁(yè)面，選擇“融資融券專席”席位類別；

　　2、會(huì)員按步驟填寫業(yè)務(wù)申請(qǐng)表，并按規(guī)定的格式上傳申請(qǐng)融資融券交易權(quán)限需提供的材料，檢查無誤后點(diǎn)擊“提交”鍵提交申請(qǐng)。

　�。ǘ�）會(huì)員通過席位更名方式將現(xiàn)有席位指定為融資融券交易專用席位的，如席位在申請(qǐng)前處于交易狀態(tài)，會(huì)員應(yīng)先辦理該席位中止，才辦理席位更名。如席位已處于中止?fàn)顟B(tài)的，可直接辦理席位更名為融資融券專用席位。其業(yè)務(wù)辦理流程與現(xiàn)在席位更名業(yè)務(wù)申請(qǐng)程序相同，具體流程如下：

　　1、會(huì)員登錄本所“會(huì)員網(wǎng)上業(yè)務(wù)平臺(tái)”，通過“業(yè)務(wù)辦理”菜單項(xiàng)，進(jìn)入相應(yīng)的“席位更名”業(yè)務(wù)申請(qǐng)頁(yè)面，選擇變更后的“融資融券專席”席位類別；

　　2、按步驟填寫業(yè)務(wù)申請(qǐng)表，并按規(guī)定的格式上傳申請(qǐng)融資融券交易權(quán)限需提供的材料，檢查無誤后點(diǎn)擊“提交”鍵提交申請(qǐng)。

　　會(huì)員申請(qǐng)融資融券交易專用席位后，本所將予以該席位融資買入、融券賣出等交易權(quán)限。

　　三、融資融券交易專用席位開通

　　會(huì)員申請(qǐng)融資融券交易專用席位開通業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)事先履行融資融券相關(guān)賬戶報(bào)備義務(wù)。融資融券交易專用席位開通業(yè)務(wù)辦理流程與現(xiàn)有席位開通程序相同，具體流程如下：

　　1、會(huì)員登錄本所“會(huì)員網(wǎng)上業(yè)務(wù)平臺(tái)”，通過“業(yè)務(wù)辦理”菜單項(xiàng)，進(jìn)入“席位開通”業(yè)務(wù)申請(qǐng)頁(yè)面；

　　2、選擇開通席位編號(hào)，按步驟填寫席位開通相關(guān)表格，并按規(guī)定的格式上傳所需申請(qǐng)材料，檢查無誤后點(diǎn)擊“提交”鍵提交申請(qǐng)。

　　第三章　　　　　　 融資融券交易賬戶報(bào)備

　　會(huì)員按照有關(guān)規(guī)定開立融券專用證券賬戶、客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶、融資專用資金賬戶及客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶后，應(yīng)當(dāng)在3個(gè)工作日內(nèi)報(bào)本所備案。報(bào)備具體流程如下：

　　1、會(huì)員登錄本所“會(huì)員網(wǎng)上業(yè)務(wù)平臺(tái)”，通過“公文及報(bào)表上傳”菜單項(xiàng)，選擇“公文上傳”頁(yè)面；

　　2、通過公文上傳功能，提交含有相關(guān)賬戶名稱、賬戶號(hào)碼等資料的文件。具體文件格式可參考附件一，融資融券交易賬戶報(bào)備表。

　　本所會(huì)員管理部將對(duì)會(huì)員提交的相關(guān)賬戶數(shù)據(jù)進(jìn)行核對(duì)，核對(duì)無誤的，視為報(bào)備完成；核對(duì)有誤的，會(huì)員應(yīng)重新履行上述報(bào)備程序，否則本所不受理其融資融券交易專用席位開通申請(qǐng)。

　　第四章　　　　　　 融資融券交易業(yè)務(wù)管理

　　一、申報(bào)指令要求

　　會(huì)員可以接受客戶信用證券賬戶的融資融券交易委托和普通交易委托。會(huì)員接受客戶的融資融券交易委托后，應(yīng)當(dāng)按照本所規(guī)定的格式申報(bào)，融資融券交易申報(bào)指令應(yīng)包括融資或融券標(biāo)識(shí)等內(nèi)容；根據(jù)與客戶的約定采取強(qiáng)制平倉(cāng)措施的，強(qiáng)制平倉(cāng)指令還應(yīng)當(dāng)包括融資強(qiáng)制平倉(cāng)或融券強(qiáng)制平倉(cāng)標(biāo)識(shí)等內(nèi)容。會(huì)員接受客戶信用證券賬戶的普通交易委托的，其申報(bào)指令內(nèi)容與現(xiàn)有普通交易申報(bào)指令內(nèi)容一致。

　�。ㄒ唬�　　　　 融資買入申報(bào)

　　會(huì)員接受客戶融資買入委托，向本所發(fā)送融資買入申報(bào)指令，其申報(bào)內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括①投資者信用證券賬號(hào)、②融資融券交易專用席位代碼、③標(biāo)的證券代碼、④買入數(shù)量、⑤買入價(jià)格（市價(jià)申報(bào)除外）、⑥“融資”標(biāo)識(shí)、⑦本所要求的其他內(nèi)容。

　　會(huì)員可以接受客戶通過直接還款或賣券還款的方式償還融入資金。以直接還款方式償還融入資金的，具體操作按照會(huì)員與客戶之間的約定辦理；以賣券還款方式償還融入資金的，其賣券還款申報(bào)指令內(nèi)容與現(xiàn)有普通賣出申報(bào)指令內(nèi)容一致。

　�。ǘ�）融券賣出申報(bào)

　　會(huì)員接受客戶融券賣出委托，向本所發(fā)送融券賣出申報(bào)指令，其申報(bào)內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括①投資者信用證券賬號(hào)、②融資融券交易專用席位代碼、③標(biāo)的證券代碼、④賣出數(shù)量、⑤賣出價(jià)格（市價(jià)申報(bào)除外）、⑥“融券”標(biāo)識(shí)、⑦本所要求的其他內(nèi)容。

　　會(huì)員可以接受客戶通過直接還券或買券還券的方式償還融入證券。以直接還券方式償還融入證券的，具體操作按照會(huì)員與客戶之間約定，以及本所指定登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的有關(guān)規(guī)定辦理。

　　以買券還券方式償還融入證券的，買券還券申報(bào)指令內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括①投資者信用證券賬號(hào)、②融資融券交易專用席位代碼、③標(biāo)的證券代碼、④買入數(shù)量、⑤買入價(jià)格（市價(jià)申報(bào)除外）、⑥“融券”標(biāo)識(shí)、⑦本所要求的其他內(nèi)容。

　　（三）強(qiáng)制平倉(cāng)申報(bào)

　　投資者未能按期交足擔(dān)保物或者到期未償還融資融券債務(wù)的，會(huì)員應(yīng)當(dāng)根據(jù)約定采取強(qiáng)制平倉(cāng)措施，處分客戶擔(dān)保物，不足部分可以向客戶追索。

　　強(qiáng)制平倉(cāng)指令按照本所規(guī)定的格式申報(bào)，融資買入的強(qiáng)制平倉(cāng)指令內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括①投資者信用證券賬號(hào)、②融資融券交易專用席位代碼、③標(biāo)的證券代碼、④買入數(shù)量、⑤買入價(jià)格（市價(jià)申報(bào)除外）、⑥“融資”標(biāo)識(shí)、⑦“強(qiáng)制平倉(cāng)”標(biāo)識(shí)、⑧本所要求的其他內(nèi)容。