中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司關(guān)于發(fā)布

　　　　　　　　 《中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司

　　　　　　 融資融券試點(diǎn)登記結(jié)算業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》的通知



各證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)：

　　《中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司融資融券試點(diǎn)登記結(jié)算業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》（以下簡(jiǎn)稱本細(xì)則）已經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)，現(xiàn)予發(fā)布，并就有關(guān)事項(xiàng)通知如下：

　　一、本細(xì)則涉及名義持有人的內(nèi)容，適用《中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司證券登記規(guī)則》的相關(guān)規(guī)定。

　　二、本細(xì)則自發(fā)布之日起實(shí)施。



　　　　　　　　　　　　　　　　中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司

　　　　　　　　　　　　　　　　 二○○六年八月二十九日

　　

　　　　　　　　　　 中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司

　　　　　　　　　　融資融券試點(diǎn)登記結(jié)算業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則

　　第一章 總 則

　　第一條 為了規(guī)范融資融券試點(diǎn)的登記結(jié)算業(yè)務(wù)運(yùn)作，防范結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)，根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理辦法》和本公司的相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則，制定本細(xì)則。

　　第二條 本細(xì)則所稱融資融券交易，是指投資者向具有證券交易所會(huì)員資格的證券公司提供擔(dān)保物，借入資金買入上市證券或借入上市證券并賣出的行為。

　　第三條 在上海證券交易所和深圳證券交易所進(jìn)行的融資融券交易的登記結(jié)算業(yè)務(wù)，適用本細(xì)則；本細(xì)則未做規(guī)定的，適用本公司其他相關(guān)規(guī)定。

　　第二章 賬 戶

　　第一節(jié) 證券公司相關(guān)證券賬戶和結(jié)算賬戶

　　第四條 證券公司應(yīng)當(dāng)以自己的名義，向本公司申請(qǐng)開立融券專用證券賬戶，用于記錄證券公司持有的擬向客戶融出的證券和客戶歸還的證券。融券專用證券賬戶不可用于證券買賣。

　　第五條 證券公司應(yīng)當(dāng)以自己的名義，向本公司申請(qǐng)開立客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶，用于記錄客戶委托證券公司持有、擔(dān)保證券公司因向客戶融資融券所生債權(quán)的證券。

　　第六條 證券公司應(yīng)當(dāng)在本公司開立信用交易證券交收賬戶和信用交易資金交收賬戶（資金交收賬戶即結(jié)算備付金賬戶），用于與本公司辦理融資融券交易相關(guān)的證券和資金交收。

　　證券公司只能將融資專用資金賬戶、客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶或中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱證監(jiān)會(huì)）認(rèn)可的其他商業(yè)銀行存款賬戶預(yù)留為信用交易資金交收賬戶對(duì)應(yīng)的銀行指定收款賬戶，并且應(yīng)當(dāng)事先在證監(jiān)會(huì)備案。

　　第七條 開展上海證券交易所上市證券融資融券業(yè)務(wù)的證券公司，如具備權(quán)證結(jié)算資格，還應(yīng)當(dāng)參照《中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司關(guān)于上海證券交易所上市權(quán)證登記結(jié)算業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》，向本公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立專用證券交收賬戶和專用資金交收賬戶，用于客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶和證券公司融券專用賬戶內(nèi)權(quán)證的行權(quán)交收。

　　第八條 證券公司申請(qǐng)開立相關(guān)證券賬戶和結(jié)算賬戶時(shí)，應(yīng)當(dāng)提交以下材料：

　　（一） 證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)其開展融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)而換發(fā)的《經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證》原件及復(fù)印件，或加蓋公章的復(fù)印件（在復(fù)印件上注明與原件一致）；

　�。ǘ�） 法人有效身份證明文件及復(fù)印件，或加蓋單位公章的復(fù)印件（在復(fù)印件上注明與原件一致）；

　�。ㄈ�） 經(jīng)辦人有效身份證明文件及復(fù)印件；

　�。ㄋ模� 本公司要求提供的其他資料。

　　第二節(jié) 投資者信用證券賬戶

　　第九條 投資者參與融資融券交易，應(yīng)當(dāng)向證券公司申請(qǐng)開立信用證券賬戶。信用證券賬戶是證券公司客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶的二級(jí)賬戶，用于記錄客戶委托證券公司持有的擔(dān)保證券的明細(xì)數(shù)據(jù)。投資者用于一家證券交易所上市證券交易的信用證券賬戶只能有一個(gè)。

　　投資者申請(qǐng)開立信用證券賬戶前，應(yīng)當(dāng)已經(jīng)持有普通證券賬戶，且已經(jīng)在該證券公司從事證券交易達(dá)半年或半年以上。投資者申請(qǐng)開立信用證券賬戶時(shí)提供的姓名或名稱以及有效身份證明文件應(yīng)當(dāng)與其普通證券賬戶一致。

　　第十條 證券公司受理投資者開立信用證券賬戶的申請(qǐng)后，應(yīng)當(dāng)按照《證券公司融資融券試點(diǎn)管理辦法》的規(guī)定辦理客戶征信。

　　對(duì)于符合條件的投資者，證券公司應(yīng)當(dāng)按照本公司統(tǒng)一的編碼為投資者開立實(shí)名信用證券賬戶，并按照規(guī)定向本公司報(bào)備投資者信用證券賬戶注冊(cè)資料等信息，申請(qǐng)配發(fā)信用證券賬戶號(hào)碼。

　　投資者信用證券賬戶注冊(cè)資料至少應(yīng)當(dāng)包括姓名或名稱、有效身份證明文件號(hào)碼、通訊地址、聯(lián)系電話等內(nèi)容。

　　第十一條 對(duì)于符合要求的配發(fā)信用證券賬戶號(hào)碼的申請(qǐng)，本公司即時(shí)向證券公司配發(fā)信用證券賬戶號(hào)碼。證券公司收到信用證券賬戶號(hào)碼后，應(yīng)當(dāng)印制信用證券賬戶卡，并交付給投資者。

　　信用證券賬戶卡應(yīng)當(dāng)至少包括為投資者開立信用證券賬戶的證券公司法人全稱、信用證券賬戶號(hào)碼、信用證券賬戶持有人姓名或法人全稱以及開戶日期等內(nèi)容。

　　證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定的式樣設(shè)計(jì)信用證券賬戶卡。

　　第十二條 投資者向證券公司申請(qǐng)注銷信用證券賬戶的，或者證券公司根據(jù)有關(guān)規(guī)定和融資融券合同的約定注銷投資者的信用證券賬戶的，證券公司和投資者應(yīng)當(dāng)在注銷信用證券賬戶前了結(jié)全部的融資融券交易。

　　了結(jié)融資融券交易后有剩余證券的，在信用證券賬戶注銷前，投資者應(yīng)當(dāng)申請(qǐng)將剩余證券從證券公司的客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶劃轉(zhuǎn)到該投資者的普通證券賬戶。

　　證券公司注銷投資者信用證券賬戶時(shí)，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定向本公司報(bào)備被注銷的信用證券賬戶號(hào)碼。

　　第十三條 證券公司注銷投資者信用證券賬戶后，如果投資者需要重新在該證券公司或其他證券公司開立信用證券賬戶，本公司根據(jù)證券公司的申請(qǐng)配發(fā)新的信用證券賬戶號(hào)碼。

　　第十四條 投資者更換融資融券交易委托證券公司的，在向新證券公司申請(qǐng)開立信用證券賬戶前，應(yīng)當(dāng)首先通過(guò)原證券公司注銷其原先的信用證券賬戶。

　　第十五條 證券公司應(yīng)當(dāng)向投資者提供信用證券賬戶明細(xì)數(shù)據(jù)、變動(dòng)記錄和賬戶注冊(cè)資料等信用證券賬戶查詢服務(wù)。

　　投資者可以向本公司申請(qǐng)查詢信用證券賬戶明細(xì)數(shù)據(jù)及變動(dòng)記錄。

　　第十六條 投資者信用證券賬戶的掛失補(bǔ)辦、賬戶注冊(cè)資料變更等業(yè)務(wù)由為該投資者開立信用證券賬戶的證券公司負(fù)責(zé)辦理。

　　投資者賬戶注冊(cè)資料發(fā)生變更的，證券公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定向本公司報(bào)備變更后的信用證券賬戶注冊(cè)資料。

　　第十七條 司法機(jī)關(guān)依法對(duì)投資者信用證券賬戶記載的權(quán)益采取財(cái)產(chǎn)保全或強(qiáng)制執(zhí)行措施的，證券公司應(yīng)當(dāng)在了結(jié)投資者的融資融券交易、收回因融資融券所生對(duì)投資者的債權(quán)后，將剩余資金劃轉(zhuǎn)到該投資者的普通資金賬戶，將剩余證券劃轉(zhuǎn)到該投資者的普通證券賬戶，并按照現(xiàn)行規(guī)定協(xié)助執(zhí)行。

　　投資者信用證券賬戶記載的權(quán)益發(fā)生繼承、財(cái)產(chǎn)分割、遺贈(zèng)或捐贈(zèng)情形的，相關(guān)權(quán)利人可以向證券公司申請(qǐng)了結(jié)投資者的融資融券交易。了結(jié)后有剩余資金或剩余證券的，證券公司應(yīng)當(dāng)將剩余資金劃轉(zhuǎn)到該投資者的普通資金賬戶，將剩余證券劃轉(zhuǎn)到該投資者的普通證券賬戶，并按照現(xiàn)行規(guī)定協(xié)助辦理有關(guān)繼承、財(cái)產(chǎn)分割、遺贈(zèng)或捐贈(zèng)手續(xù)。

　　第三章 登記和存管

　　第十八條 證券公司是客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶內(nèi)所記錄證券的名義持有人。本公司出具證券持有人名冊(cè)時(shí)，將"XX證券公司客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶"作為證券持有人列示在證券持有人名冊(cè)上。信用證券賬戶對(duì)應(yīng)的投資者不列示在證券持有人名冊(cè)上。