證券公司自評(píng)總結(jié)，證券公司自估介紹。根據(jù)《證券法》等法律法規(guī)的規(guī)定，證券公司自主管理必須受到嚴(yán)格限制。例如，證券公司必須具有完善的風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制制度，證券公司公司財(cái)務(wù)和風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)必須滿足證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的要求，證券公司相關(guān)業(yè)務(wù)操作必須長(zhǎng)期保留相關(guān)記錄。在自主經(jīng)營(yíng)權(quán)方面，證券公司對(duì)凈資本或者其他風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)不合格的證券公司，證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)有權(quán)責(zé)令限期整改，證券公司并有權(quán)區(qū)別不同情況對(duì)證券公司采取特別措施。

   證券公司違法經(jīng)營(yíng)或者出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)，證券公司嚴(yán)重危害證券市場(chǎng)秩序、證券公司損害投資者利益的.證券公司國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以對(duì)該證券公司采取責(zé)令停業(yè)整頓、指定其他機(jī)構(gòu)托管、證券公司接管或者撤銷等監(jiān)管措施。

 

證券公司自評(píng)總結(jié)，證券公司自估介紹更新時(shí)間:2020-04-08 14:16:32