保薦人是什么意思?保薦人名詞解釋
從業(yè)務范圍來看,根據(jù)現(xiàn)行規(guī)則,保薦人發(fā)行人應當就下列事項聘請具有保薦機構資格的證券公司履行保薦職責:首次保薦人公開發(fā)行股票并上市;上市公司發(fā)行新股、保薦人可轉換公司債券;中國證監(jiān)會認定的其他情形。
我國保薦制度的主要內容包括:一是建立了保薦人和保薦代表人的注冊登記管理制度。對企業(yè)發(fā)行上市提出了“雙保”要求,即企業(yè)發(fā)行上市不但要有保薦機構進行保薦,保薦人還需具有保薦代表人資格的從業(yè)人員具體負責保薦工作。這樣既明確了機構的責任,又將責任具體落實到了個人。二是明確了保薦期限。企業(yè)首次公開發(fā)行股票和上市公司再次公開發(fā)行證券均需保薦機構和保薦代表人保薦。保薦期間分為兩個階段,即盡職推薦階段和持續(xù)督導階段。其中,首次公開發(fā)行股票并在主板上市的,持續(xù)督導的期間為證券上市當年剩余時間及其后兩個完整會計年度;主板上市公司發(fā)行新股、可轉換公司債券的,持續(xù)督導的期間為證券上市當年剩余時間及其后一個完整會計年度;首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市的,持續(xù)督導的期間為證券上市當年剩余時間及其后三個完整會計年度;創(chuàng)業(yè)板上市公司發(fā)行新股、可轉換公司債券的,持續(xù)督導的期間為證券上市當年剩余時間及其后兩個完整會計年度。持續(xù)督導的期間自證券上市之日起計算。保薦人持續(xù)督導期屆滿時保薦工作尚未完結的,保薦機構應當繼續(xù)履行保薦職責。保薦機構在履行保薦職責期間未勤勉盡責的,其責任不因持續(xù)督導期屆滿而免除或終止。三是確立了保薦責任。保薦機構應當建立健全證券發(fā)行上市的盡職調查制度、對發(fā)行上市申請文件的內部核查制度、對發(fā)行人證券上市后的持續(xù)督導制度,并保薦人遵守相關法律法規(guī),誠實守信,勤勉盡責,盡職推薦發(fā)行人證券發(fā)行上市,持續(xù)督導發(fā)行人履行相關義務。保薦機構履行保薦職責應當指定保薦代表人具體負責保薦工作。在保薦期間,保薦機構和保薦代表人應承擔首次公開發(fā)行股票前的輔導,盡職推薦發(fā)行人證券發(fā)行、上市,獨立、審慎地核查和判斷,履行承諾和擔保義務,持續(xù)督導發(fā)行人履行法定義務,協(xié)助配合監(jiān)管部門等職責。若違反上述職責,則應承擔相應的法律責任。四是引進了持續(xù)信用監(jiān)管和相應懲罰措施。中國證監(jiān)會建立保薦信用監(jiān)管系統(tǒng),對保薦機構和保薦代表人進行持續(xù)動態(tài)的注冊登記管理,將其執(zhí)業(yè)情況、違法違規(guī)行為、保薦人其他不良行為等記錄予以公布。同時,有關法規(guī)規(guī)定了不能盡職履行保薦責任的各種情形,并規(guī)定了相應的處罰措施。
我國保薦制度在對法律責任的規(guī)定上,在明確劃分各主體的責任、區(qū)分監(jiān)管事項輕重的前提下適用如暫停、撤銷業(yè)務資格、市場禁入等不同的監(jiān)管措施或者行政處罰的同時,還引入了責令相關責任人進行業(yè)務學習、出具警示函、責令公開說明、認定為不適當人選等監(jiān)管措施。
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