第一章 總 則
　　第一條
　　為規(guī)范證券投資基金的上市和信息披露活動,保護投資人及相關(guān)當(dāng)事人的合法權(quán)益,維護證券市場秩序,根據(jù)《證券投資基金法》、《證券投資基金信息披露管理辦法》、《證券投資基金運作管理辦法》、《證券交易所管理辦法》等法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章,制定本規(guī)則。
　　第二條 封閉式基金、交易型開放式指數(shù)基金及其他基金的份額在本所上市(以下簡稱基金上市),適用本規(guī)則。
　　第三條 本所依據(jù)有關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章和本規(guī)則,對基金上市和信息披露活動進行自律管理。
　　第二章 基金上市
　　第四條 基金在本所上市,應(yīng)符合下列條件:
　　(一)經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)發(fā)售且基金合同生效；
　　(二)基金合同期限五年以上；
　　(三)基金募集金額不低于二億元人民幣；
　　(四)基金份額持有人不少于一千人；
　　(五)有經(jīng)核準(zhǔn)的基金管理人和基金托管人；
　　(六)本所要求的其他條件。
　　第五條 基金在本所上市,基金管理人應(yīng)向本所提交下列文件和資料:
　　(一)上市申請書；
　　(二)經(jīng)中國證監(jiān)會審定的基金募集申請材料及核準(zhǔn)文件；
　　(三)上市交易公告書；
　　(四)基金簡稱及交易代碼的申請；
　　(五)有證券業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所出具的募集基金驗資報告；
　　(六)本所一至二名會員出具的上市推薦書；
　　(七)基金份額已全部托管的證明文件；
　　(八)基金管理人聯(lián)系方式及該基金的基金經(jīng)理的姓名和聯(lián)系方式、信息披露負責(zé)人及經(jīng)辦人的姓名和聯(lián)系方式；
　　(九)基金管理人、基金托管人就基金上市之后履行管理人、托管人職責(zé)的承諾；
　　(十)基金管理人保證所提交文件和資料真實、準(zhǔn)確和完整的承諾；
　　(十一)本所要求的其他文件。
　　交易型開放式指數(shù)基金上市的,除了提交上述文件和資料外,還應(yīng)向本所提供代辦基金份額申購、贖回的證券公司名單及委托協(xié)議。
　　第六條 本所對符合上市條件并經(jīng)核準(zhǔn)上市的基金,自收到第五條規(guī)定的文件之日起三十個工作日內(nèi)安排基金上市。
　　第七條 基金上市前,基金管理人應(yīng)與本所簽定上市協(xié)議書。
　　第八條
　　基金獲準(zhǔn)在本所上市的,基金管理人應(yīng)在基金上市日前三個工作日,公開披露基金上市交易公告書。交易型開放式指數(shù)基金的上市交易公告書另需明確提示基金份額申購、贖回、交易的業(yè)務(wù)流程。
　　第九條 在本所上市的基金,應(yīng)按本所規(guī)定繳納上市費用。
　　第三章 持續(xù)信息報露
　　第十條
　　基金在本所上市后,基金信息披露義務(wù)人(以下簡稱信息披露義務(wù)人)應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章及本規(guī)則的相關(guān)規(guī)定,及時公開披露與基金有關(guān)的重大信息。
　　第十一條
　　信息披露義務(wù)人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份額持有人大會的基金份額持有人及其他法律、法規(guī)、規(guī)章和本所業(yè)務(wù)規(guī)則規(guī)定的自然人、法人和其他組織。
　　第十二條 上市基金應(yīng)公開披露的信息包括定期報告和臨時報告。
　　定期報告包括基金年度報告、基金半年度報告、基金季度報告、基金資產(chǎn)凈值和基金份額凈值報告以及更新的招募說明書；法律、法規(guī)、規(guī)章及本所業(yè)務(wù)規(guī)則規(guī)定披露的其他報告,為臨時報告。
　　第十三條 基金管理人應(yīng)當(dāng)每周至少公告一次封閉式基金的資產(chǎn)凈值和份額凈值。
　　交易型開放式指數(shù)基金資產(chǎn)凈值和份額凈值的公告方法,由本所另行規(guī)定。
　　基金管理人應(yīng)當(dāng)公告半年度和年度最后一個交易日的基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值及基金份額累計凈值,公告時間為上述最后一個交易日的次日。
　　第十四條 基金管理人應(yīng)當(dāng)在每年結(jié)束起九十日內(nèi),公開披露基金年度報告正文及摘要�；�金年度報告的財務(wù)會計報告應(yīng)當(dāng)經(jīng)過審計。
　　第十五條 基金管理人應(yīng)當(dāng)在上半年結(jié)束之日起六十日內(nèi),公開披露基金半年度報告正文及摘要。
　　第十六條 基金管理人應(yīng)當(dāng)在每個季度結(jié)束之日起十五個工作日內(nèi),公開披露基金季度報告。
　　第十七條 基金合同生效不足兩個月的,基金管理人可以不編制、披露當(dāng)期季度報告、半年度報告或者年度報告。
　　第十八條 交易型開放式指數(shù)基金的基金合同生效后,基金管理人應(yīng)當(dāng)在每六個月結(jié)束之日起四十五日內(nèi),公開披露更新的招募說明書正文及摘要。
　　第十九條 發(fā)生與基金相關(guān)的重大事件,有關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在兩個工作日內(nèi)編制臨時報告書,予以公告。
　　前款所稱重大事件,是指可能對基金份額持有人權(quán)益或者基金份額的價格產(chǎn)生重大影響的下列事件:
　　(一)基金份額持有人大會的召開及決議；
　　(二)提前終止基金合同；
　　(三)基金擴募；
　　(四)延長基金合同期限；
　　(五)轉(zhuǎn)換基金運作方式；
　　(六)更換基金管理人、基金托管人；
　　(七)基金管理人、基金托管人的法定名稱、住所發(fā)生變更；
　　(八)基金管理人股東及其出資比例發(fā)生變更；
　　(九)基金募集期延長；
　　(十)基金管理人的董事長、總經(jīng)理及其他高級管理人員、基金經(jīng)理和基金托管人基金托管部門負責(zé)人發(fā)生變動；
　　(十一)基金管理人的董事在一年內(nèi)變更超過百分之五十；
　　(十二)基金管理人、基金托管人基金托管部門的主要業(yè)務(wù)人員在一年內(nèi)變動超過百分之三十；
　　(十三)涉及基金管理人、基金財產(chǎn)、基金托管業(yè)務(wù)的訴訟；
　　(十四)基金管理人、基金托管人受到監(jiān)管部門的調(diào)查；
　　(十五)基金管理人及其董事、總經(jīng)理及其他高級管理人員、基金經(jīng)理受到嚴(yán)重行政處罰,基金托管人及其基金托管部門負責(zé)人受到嚴(yán)重行政處罰；
　　(十六)重大關(guān)聯(lián)交易事項；
　　(十七)基金收益分配事項；
　　(十八)管理費、托管費等費用計提標(biāo)準(zhǔn)、計提方式和費率發(fā)生變更；
　　(十九)基金份額凈值計價錯誤達基金份額凈值百分之零點五；
　　(二十)基金改聘會計師事務(wù)所；
　　(二十一)變更基金份額發(fā)售機構(gòu)；
　　(二十二)基金更換注冊登記機構(gòu)；
　　(二十三)基金開始辦理申購、贖回；
　　(二十四)基金申購、贖回費率及其收費方式發(fā)生變更；
　　(二十五)基金發(fā)生巨額贖回并延期支付；
　　(二十六)基金連續(xù)發(fā)生巨額贖回并暫停接受贖回申請；
　　(二十七)基金暫停接受申購、贖回申請后重新接受申購、贖回；
　　(二十八)中國證監(jiān)會及本所規(guī)定的其他事項。
　　分配基金年度收益的,其實施公告的發(fā)布時間,應(yīng)不早于基金年報的披露時間。
　　上述第(二十三)至(二十七)項規(guī)定,不適用于封閉式基金。
　　第二十條
　　召開基金份額持有人大會的,召集人應(yīng)當(dāng)至少提前三十日公告基金份額持有人大會的召開時間、會議形式、審議事項、議事程序和表決方式等事項。
　　基金份額持有人依法自行召集持有人大會,基金管理人、基金托管人對基金份額持有人大會決定的事項不依法履行信息披露義務(wù)的,召集人應(yīng)當(dāng)履行相關(guān)信息披露義務(wù)。
　　第二十一條
　　在基金合同期限內(nèi),任何公共媒體中出現(xiàn)的或者在市場上流傳的消息可能對基金份額價格產(chǎn)生誤導(dǎo)性影響或者引起較大波動的,相關(guān)信息披露義務(wù)人知悉后應(yīng)當(dāng)立即將有關(guān)情況報告本所,并對該消息進行公開說明或者澄清。