設(shè)立境外中國(guó)產(chǎn)業(yè)投資基金管理辦法

　　(1995年8月11日國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)　1995年9月6日中國(guó)人民銀行發(fā)布)



　　第一條　為了適應(yīng)對(duì)外開(kāi)放和經(jīng)濟(jì)發(fā)展的需要，加強(qiáng)和完善對(duì)設(shè)立境外中國(guó)

產(chǎn)業(yè)投資基金的管理，制定本辦法。

　　第二條　本辦法所稱境外中國(guó)產(chǎn)業(yè)投資基金(以下簡(jiǎn)稱境外投資基金)，是指

中國(guó)境內(nèi)非銀行金融機(jī)構(gòu)、非金融機(jī)構(gòu)以及中資控股的境外機(jī)構(gòu)(以下統(tǒng)稱中資

機(jī)構(gòu))作為發(fā)起人，單獨(dú)或者與境外機(jī)構(gòu)共同發(fā)起設(shè)立，在中國(guó)境外注冊(cè)、募集

資金，主要投資于中國(guó)境內(nèi)產(chǎn)業(yè)項(xiàng)目的投資基金。

　　本辦法所稱發(fā)起人，是指設(shè)立境外投資基金并對(duì)招募說(shuō)明書內(nèi)容的真實(shí)性、

準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)法律責(zé)任的中資機(jī)構(gòu)。

　　第三條　境外投資基金在中國(guó)境內(nèi)的業(yè)務(wù)活動(dòng)必須遵守中華人民共和國(guó)法

律、行政法規(guī)的規(guī)定，不得損害中華人民共和國(guó)的社會(huì)公共利益。

　　境外投資基金在中國(guó)境內(nèi)的正當(dāng)業(yè)務(wù)活動(dòng)和合法權(quán)益受中華人民共和國(guó)法

律保護(hù)。

　　第四條　設(shè)立境外投資基金，由中國(guó)人民銀行會(huì)同國(guó)務(wù)院有關(guān)部門審查批

準(zhǔn)。

　　中國(guó)人民銀行會(huì)同國(guó)務(wù)院有關(guān)部門對(duì)境外投資基金在中國(guó)境內(nèi)的業(yè)務(wù)活動(dòng)

進(jìn)行監(jiān)督管理。

　　第五條　中資機(jī)構(gòu)作為境外投資基金的發(fā)起人，其中至少有一個(gè)發(fā)起人應(yīng)當(dāng)

是具備下列條件的非銀行金融機(jī)構(gòu)：

　　(一)提出申請(qǐng)前一年年末資本金總額不少于10億元人民幣；

　　(二)資信良好，經(jīng)營(yíng)作風(fēng)穩(wěn)健，并在提出申請(qǐng)前三年內(nèi)未受到金融監(jiān)督管理

機(jī)關(guān)或者司法機(jī)關(guān)的重大處罰；

　　(三)具有熟悉國(guó)際金融業(yè)務(wù)、基金管理業(yè)務(wù)的專業(yè)人員。

　　第六條　境外投資基金發(fā)起人中的中資非金融機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

　　(一)提出申請(qǐng)前一年年末資本金總額不少于5億元人民幣；

　　(二)經(jīng)營(yíng)國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策支持的項(xiàng)目；

　　(三)資信良好，經(jīng)營(yíng)作風(fēng)穩(wěn)健，并在提出申請(qǐng)前三年內(nèi)未受到有關(guān)主管機(jī)關(guān)

或者司法機(jī)關(guān)的重大處罰。

　　第七條　中資機(jī)構(gòu)設(shè)立境外投資基金，應(yīng)當(dāng)選擇資信良好，經(jīng)營(yíng)作風(fēng)穩(wěn)健，

具有投資基金設(shè)立、承銷或者管理等方面的經(jīng)驗(yàn)，且其所在地具有良好的金融管

理制度的境外機(jī)構(gòu)進(jìn)行合作。

　　第八條　申請(qǐng)?jiān)O(shè)立境外投資基金，發(fā)起人應(yīng)當(dāng)向中國(guó)人民銀行提交下列文

件、資料：

　　(一)設(shè)立境外投資基金的申請(qǐng)書；

　　(二)可行性研究報(bào)告；

　　(三)企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本；

　　(四)發(fā)起人合作協(xié)議；

　　(五)最近三年的年報(bào)；

　　(六)境外投資基金設(shè)立、托管、上市及交易等活動(dòng)所在地的有關(guān)法律、法規(guī)；

　　(七)有關(guān)主管部門對(duì)基金擬投資項(xiàng)目的審批文件副本；

　　(八)基金擬投資項(xiàng)目的評(píng)估報(bào)告；

　　(九)基金擬投資項(xiàng)目的各方合資或者合作意向書；

　　(十)基金招募說(shuō)明書草案；

　　(十一)與境外投資基金的承銷人、托管人、管理人等合作各方簽訂的合作意

向書；

　　(十二)與境外投資基金的設(shè)立、承銷、托管有關(guān)的合作各方的資信情況。

　　第九條　中國(guó)人民銀行應(yīng)當(dāng)自收到申請(qǐng)人的全部申請(qǐng)文件、資料之日起90

日內(nèi)，對(duì)設(shè)立境外投資基金的申請(qǐng)進(jìn)行審查；認(rèn)為符合本辦法規(guī)定的條件的，應(yīng)

當(dāng)會(huì)同國(guó)務(wù)院有關(guān)部門批準(zhǔn)，頒發(fā)批準(zhǔn)文件。

　　第十條　擬設(shè)立的境外投資基金發(fā)行總額不得少于5000萬(wàn)美元。

　　第十一條　擬設(shè)立的境外投資基金應(yīng)當(dāng)為封閉式基金，基金憑證不可贖回，

其存續(xù)期不得少于10年。

　　第十二條　中資機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)選擇具有良好的金融管理制度的國(guó)家或者地區(qū)設(shè)

立境外投資基金的上市所在地。

　　第十三條　中資機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)選擇中方持股25％以上的基金管理公司作為擬設(shè)

立境外投資基金的管理人。

　　第十四條　中資機(jī)構(gòu)作為發(fā)起人認(rèn)購(gòu)基金份額的總額不得超過(guò)基金擬發(fā)行

總額的10％。

　　第十五條　中資機(jī)構(gòu)認(rèn)購(gòu)基金份額，只能使用其自有資金，不得使用信貸資

金。

　　第十六條　境內(nèi)發(fā)起人認(rèn)購(gòu)基金份額的資金應(yīng)當(dāng)存人中國(guó)人民銀行認(rèn)可的

中國(guó)境內(nèi)銀行，不得匯出境外。

　　第十七條　境外投資基金不得在中國(guó)境內(nèi)募集。

　　第十八條　中資機(jī)構(gòu)為管理擬設(shè)立的境外投資基金，可以申請(qǐng)?jiān)O(shè)立境外投資

基金管理公司。

　　申請(qǐng)?jiān)O(shè)立境外投資基金管理公司，應(yīng)當(dāng)依照《境外金融機(jī)構(gòu)管理辦法》的規(guī)

定，與設(shè)立境外投資基金的申請(qǐng)一并報(bào)經(jīng)中國(guó)人民銀行審查批準(zhǔn)。

　　申請(qǐng)?jiān)O(shè)立境外投資基金管理公司，應(yīng)當(dāng)選擇具有良好的金融管理制度的國(guó)家

或者地區(qū)作為該公司主要經(jīng)營(yíng)活動(dòng)所在地。

　　第十九條　境外投資基金管理公司在中國(guó)境內(nèi)設(shè)立代表機(jī)構(gòu)的，應(yīng)當(dāng)依照

《中國(guó)人民銀行關(guān)于外資金融機(jī)構(gòu)在中國(guó)設(shè)立常駐代表機(jī)構(gòu)的管理辦法》的規(guī)

定，報(bào)經(jīng)中國(guó)人民銀行審查批準(zhǔn)。

　　第二十條　境外投資基金資金應(yīng)當(dāng)主要投資于中國(guó)境內(nèi)國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策支持

的產(chǎn)業(yè)項(xiàng)目，其數(shù)額不得低于基金總額的70％。

　　境外投資基金資金不得以借貸形式在中國(guó)境內(nèi)運(yùn)用。

　　境外投資基金資金不得用于購(gòu)買公開(kāi)發(fā)行的人民幣普通股票和人民幣計(jì)值

的政策債券。

　　第二十一條　境外投資基金憑證不得在中國(guó)境內(nèi)用于借貸或者債券發(fā)行的

質(zhì)押或者擔(dān)保。

　　第二十二條　境外投資基金資金調(diào)人中國(guó)境內(nèi)、匯出中國(guó)境外、在中國(guó)境內(nèi)

銀行開(kāi)立帳戶及進(jìn)行貨幣兌換等，應(yīng)當(dāng)遵守國(guó)家有關(guān)外匯管理的規(guī)定。

　　第二十三條　境外投資基金和境外投資基金管理公司的境內(nèi)發(fā)起人、境內(nèi)出

資人，應(yīng)當(dāng)于每年3月31日前向中國(guó)人民銀行報(bào)送境外投資基金和境外投資基

金管理公司上一年度的資產(chǎn)負(fù)債表、損益表和年度報(bào)告。

　　第二十四條　境外投資基金所投資項(xiàng)目在境外發(fā)行債券、股票，應(yīng)當(dāng)按照國(guó)

務(wù)院的有關(guān)規(guī)定經(jīng)審查批準(zhǔn)。

　　第二十五條　未經(jīng)批準(zhǔn)，擅自設(shè)立境外投資基金或者境外投資基金管理公司

的，由中國(guó)人民銀行對(duì)其境內(nèi)發(fā)起人、境內(nèi)出資人處以人民幣50萬(wàn)元以上200

萬(wàn)元以下的罰款，責(zé)令退出所設(shè)機(jī)構(gòu)，并給予負(fù)有直接責(zé)任的主管人員和其他直

接責(zé)任人員紀(jì)律處分；情節(jié)嚴(yán)重，構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。

　　第二十六條　違反本辦法第二十三條規(guī)定，不報(bào)送有關(guān)報(bào)表，或者報(bào)送報(bào)表

時(shí)弄虛作假，情節(jié)嚴(yán)重的，由中國(guó)人民銀行責(zé)令改正，并對(duì)境內(nèi)發(fā)起人、境內(nèi)出

資人處以人民幣20萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下的罰款。

　　第二十七條　本辦法施行前未經(jīng)批準(zhǔn)，已設(shè)立境外投資基金和境外投資基金

管理公司的，應(yīng)當(dāng)在中國(guó)人民銀行規(guī)定的期限內(nèi)，依照本辦法的規(guī)定補(bǔ)辦審批手

續(xù)；逾期不補(bǔ)辦的，中國(guó)人民銀行有權(quán)依照本辦法第二十五條的規(guī)定給予處罰。

　　第二十八條　本辦法自發(fā)布之日起施行。