中國證券登記結(jié)算有限責任公司上市開放式基金登記結(jié)算業(yè)務(wù)實施細則
第一章 總則
1.1 為維護證券投資基金市場秩序,保護投資人的合法權(quán)益,規(guī)范上市開放式基金登記結(jié)算業(yè)務(wù),根據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》及其他有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和中國證券登記結(jié)算有限責任公司(以下簡稱本公司)有關(guān)規(guī)定,制訂本實施細則。
1.2 本實施細則所稱上市開放式基金是指可在證券交易所發(fā)售、上市及交易的開放式證券投資基金。上市開放式基金既可通過證券交易所認購和交易,也可通過基金管理人及其代銷機構(gòu)認購、申購和贖回。
1.3 上市開放式基金登記結(jié)算業(yè)務(wù)適用本實施細則。本實施細則未規(guī)定的,適用本公司其他有關(guān)規(guī)定。
第二章 賬戶管理
2.1 投資人可持本公司人民幣普通股票賬戶或證券投資基金賬戶(以下簡稱證券賬戶)通過證券經(jīng)營機構(gòu)在證券交易所認購和交易上市開放式基金。
投資人可持本公司開放式基金賬戶通過基金管理人及其代銷機構(gòu)認購、申購和贖回上市開放式基金。
2.2 證券賬戶開立、注銷、合并及證券賬戶資料變更等業(yè)務(wù),按照本公司《證券賬戶管理規(guī)則》辦理。
2.3 已有證券賬戶的投資人,可經(jīng)過基金管理人或代銷機構(gòu)以其持有的證券賬戶向本公司申請開放式基金賬戶注冊。
尚無證券賬戶的投資人,可通過基金管理人或代銷機構(gòu)向本公司申請開放式基金賬戶注冊,本公司將配發(fā)新的證券投資基金賬戶,同時自動注冊成為開放式基金賬戶。
已通過基金管理人或代銷機構(gòu)注冊開放式基金賬戶的投資人,可在該處直接申報開放式基金業(yè)務(wù)。
已通過基金管理人或代銷機構(gòu)注冊開放式基金賬戶的投資人,通過其他代銷機構(gòu)、基金管理人申報開放式基金業(yè)務(wù)的,須先持該開放式基金賬戶在該代銷機構(gòu)、基金管理人處,辦理開放式基金賬戶注冊確認手續(xù)。
2.4 一個投資人只能擁有一個上海、深圳類別開放式基金賬戶,但法律、法規(guī)、規(guī)章或本公司另有規(guī)定除外。
上海類別證券賬戶及以其為基礎(chǔ)注冊的上海類別開放式基金賬戶暫不可辦理上市開放式基金業(yè)務(wù)。
2.5 開放式基金賬戶注冊資料中投資人姓名(名稱)或有效身份證明文件類型、號碼發(fā)生變更,投資人應(yīng)按照本公司《證券賬戶管理規(guī)則》的規(guī)定,在證券賬戶開戶代理網(wǎng)點辦理證券賬戶資料變更申報。除上述三項以外的開放式基金賬戶注冊資料變更,投資人可在基金管理人或代銷機構(gòu)處辦理。
2.6 投資人可在2.5條所述基金管理人或代銷機構(gòu)處查詢其開放式基金賬戶注冊資料。
2.7 投資人注銷開放式基金賬戶,應(yīng)在原辦理開放式基金賬戶注冊的基金管理人或代銷機構(gòu)處辦理,并應(yīng)同時滿足以下條件：
(一)開放式基金賬戶中基金份額為零；
(二)對在多處基金管理人或代銷機構(gòu)辦理開放式基金賬戶注冊確認手續(xù)的,須完成注銷開放式基金賬戶注冊確認手續(xù)。
第三章 登記托管
3.1 本公司對上市開放式基金份額采取分系統(tǒng)登記原則。通過證券經(jīng)營機構(gòu)在證券交易所認購和買入的基金份額,登記在本公司證券登記結(jié)算系統(tǒng)(以下簡稱證券登記系統(tǒng)),以投資人證券賬戶記載,托管在證券經(jīng)營機構(gòu)處；通過基金管理人及其代銷機構(gòu)認購、申購的基金份額,登記在本公司開放式基金登記結(jié)算系統(tǒng)(以下簡稱TA系統(tǒng)),以投資人開放式基金賬戶記載,托管在基金管理人及其代銷機構(gòu)處。
3.2 基金管理人在發(fā)售上市開放式基金份額前,應(yīng)與本公司簽訂登記結(jié)算服務(wù)協(xié)議。
3.3 基金管理人應(yīng)在上市開放式基金驗資成立后的規(guī)定期限內(nèi),分別在本公司證券登記系統(tǒng)和TA系統(tǒng),將其已募集的上市開放式基金份額辦理初始登記手續(xù)。
3.4 上市開放式基金通過證券交易所交易涉及的基金份額變更登記,以及證券賬戶下基金份額的非交易過戶、司法協(xié)助等業(yè)務(wù)通過證券登記系統(tǒng)辦理。
上市開放式基金通過基金管理人及其代銷機構(gòu)申購和贖回涉及的基金份額變更登記,以及開放式基金賬戶下基金份額的非交易過戶、司法協(xié)助等業(yè)務(wù)通過TA系統(tǒng)辦理。
3.5 上市開放式基金初始登記、變更登記及相關(guān)賬戶資料等數(shù)據(jù),統(tǒng)一由TA系統(tǒng)向基金管理人發(fā)送。
第四章 轉(zhuǎn)托管
4.1 上市開放式基金份額轉(zhuǎn)托管可分為系統(tǒng)內(nèi)轉(zhuǎn)托管和跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管(即《深圳證券交易所上市開放式基金業(yè)務(wù)規(guī)則》所稱跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)登記)。
4.2 系統(tǒng)內(nèi)轉(zhuǎn)托管指投資人將托管在某證券經(jīng)營機構(gòu)的上市開放式基金份額轉(zhuǎn)托管到其他證券經(jīng)營機構(gòu),或?qū)⑼泄茉谀郴鸸芾砣嘶蚱浯N機構(gòu)的上市開放式基金份額轉(zhuǎn)托管到其他代銷機構(gòu)或基金管理人。系統(tǒng)內(nèi)轉(zhuǎn)托管應(yīng)按本公司有關(guān)規(guī)定辦理。
在同一證券經(jīng)營機構(gòu)內(nèi),投資人須變更經(jīng)辦營業(yè)部的,比照“系統(tǒng)內(nèi)轉(zhuǎn)托管”有關(guān)規(guī)定辦理。
4.3 跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管指投資人將托管在某證券經(jīng)營機構(gòu)的上市開放式基金份額轉(zhuǎn)托管到某基金管理人或代銷機構(gòu),或?qū)⑼泄茉谀郴鸸芾砣嘶蚱浯N機構(gòu)的上市開放式基金份額轉(zhuǎn)托管到某證券經(jīng)營機構(gòu)。
4.4 上市開放式基金份額跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管只限于在證券賬戶和以其為基礎(chǔ)注冊的開放式基金賬戶之間進行。
4.5 投資人將托管在某證券經(jīng)營機構(gòu)的上市開放式基金份額通過基金管理人及其代銷機構(gòu)贖回,按以下程序辦理跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管：
(一)投資人在辦理轉(zhuǎn)托管手續(xù)前,應(yīng)確保已在轉(zhuǎn)入方基金管理人或代銷機構(gòu)處成功辦理開放式基金賬戶注冊或開放式基金賬戶注冊確認。
(二)投資人在轉(zhuǎn)出方證券經(jīng)營機構(gòu)提出跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管申請,注明轉(zhuǎn)入方基金管理人或代銷機構(gòu)代碼、證券賬戶號碼、基金代碼和轉(zhuǎn)托管數(shù)量。
(三)對檢查合格的跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管申報,證券登記系統(tǒng)記減投資人證券賬戶基金份額,TA系統(tǒng)相應(yīng)記增開放式基金賬戶基金份額。
對轉(zhuǎn)入基金份額,TA系統(tǒng)自開放式基金賬戶份額記增日起計算投資人基金份額持有時間。
(四)對成功處理的跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管申報,投資人自申請日起兩個交易日后,可在轉(zhuǎn)入基金管理人或代銷機構(gòu)處申報贖回基金份額。
4.6 投資人將托管在某基金管理人或其代銷機構(gòu)的上市開放式基金份額通過證券經(jīng)營機構(gòu)在證券交易所賣出,按以下程序辦理跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管：
(一)投資人在轉(zhuǎn)出方基金管理人或代銷機構(gòu)處提出跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管申請,注明轉(zhuǎn)入證券經(jīng)營機構(gòu)席位號、開放式基金賬戶號碼、基金代碼、轉(zhuǎn)托管數(shù)量,其中轉(zhuǎn)托管數(shù)量應(yīng)該為整數(shù)份。
(二)對檢查合格的跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管申報,TA系統(tǒng)記減投資人開放式基金賬戶基金份額,證券登記系統(tǒng)相應(yīng)記增證券賬戶基金份額。
(三)對成功處理的跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管申報,投資人自申請日起兩個交易日后,可在轉(zhuǎn)入方證券經(jīng)營機構(gòu)申報通過證券交易所賣出基金份額。
4.7 對于轉(zhuǎn)出方系統(tǒng)已記減投資人賬戶基金份額,而轉(zhuǎn)入方系統(tǒng)無法記增的跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管,投資人可在轉(zhuǎn)入方系統(tǒng)辦理調(diào)賬。
4.8 自上市開放式基金上市日起,除基金權(quán)益分派期間(R-2日至R日,R日為權(quán)益登記日)暫�？缦到y(tǒng)轉(zhuǎn)托管業(yè)務(wù)外,投資人可在證券交易所交易日,申請辦理跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管業(yè)務(wù)。
4.9 處于凍結(jié)狀態(tài)的上市開放式基金份額不能辦理跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管業(yè)務(wù)。
第五章 資金結(jié)算
5.1 本公司對上市開放式基金采取分系統(tǒng)清算原則。通過證券交易所認購和交易上市開放式基金所涉及的資金清算由證券登記系統(tǒng)完成；通過基金管理人及其代銷機構(gòu)認購、申購和贖回上市開放式基金所涉及的資金清算由TA系統(tǒng)完成。
