深圳證券交易所上市開放式基金業(yè)務(wù)規(guī)則
第一章 總 則
第一條 為了促進(jìn)證券投資基金業(yè)的發(fā)展,規(guī)范開放式證券投資基金在深圳證券交易所(以下簡稱本所)的發(fā)售、上市及交易,根據(jù)《證券投資基金法》及其他有關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章的規(guī)定,制定本規(guī)則。
第二條 本規(guī)則所稱上市開放式基金(英文名稱為：Listed Open-ended Funds,簡稱：LOFs),是指在本所上市及交易的開放式證券投資基金。
第三條 上市開放式基金在本所發(fā)售、上市及交易,適用本規(guī)則；本規(guī)則未做規(guī)定的,適用本所其他規(guī)定。
第二章 基金份額的發(fā)售
第四條 上市開放式基金通過本所發(fā)售的,基金管理人須向本所提交發(fā)售申請(qǐng),并獲本所確認(rèn)。
第五條 上市開放式基金的基金管理人應(yīng)當(dāng)委托中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司(以下簡稱中國結(jié)算)辦理基金份額的登記結(jié)算業(yè)務(wù)。
基金募集期內(nèi),投資者可以在交易日的交易時(shí)間內(nèi),以其在中國結(jié)算深圳分公司開立的人民幣普通股票帳戶或者證券投資基金帳戶通過本所交易系統(tǒng)認(rèn)購基金份額,也可以深圳類別開放式基金帳戶通過基金管理人或者代銷機(jī)構(gòu)認(rèn)購基金份額。
第六條 投資者通過本所交易系統(tǒng)認(rèn)購的基金份額,登記在中國結(jié)算的證券登記結(jié)算系統(tǒng)(以下簡稱證券登記結(jié)算系統(tǒng))；通過基金管理人或者代銷機(jī)構(gòu)認(rèn)購的基金份額,登記在中國結(jié)算的開放式基金注冊(cè)登記系統(tǒng)(以下簡稱注冊(cè)登記系統(tǒng))。
第三章 基金份額的上市
第七條 開放式基金申請(qǐng)?jiān)诒舅鲜?應(yīng)當(dāng)符合《證券投資基金法》第四十八條的規(guī)定。
第八條 基金管理人申請(qǐng)開放式基金上市,應(yīng)當(dāng)向本所提供下列文件：
(一) 基金管理人簽署的上市申請(qǐng)書；
(二) 中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)(以下簡稱中國證監(jiān)會(huì))核準(zhǔn)基金募集的文件；
(三) 基金合同；
(四) 基金招募說明書；
(五) 基金托管協(xié)議；
(六) 經(jīng)具有從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具的基金最近三年的財(cái)務(wù)報(bào)告(新募集基金除外)；
(七) 中國證監(jiān)會(huì)對(duì)基金備案的確認(rèn)文件；
(八) 上市交易公告書；
(九) 基金管理人、基金托管人信息披露負(fù)責(zé)人的基本資料；
(十) 中國結(jié)算有關(guān)基金份額登記情況的說明；
(十一) 本所要求的其它文件。
第九條 申請(qǐng)上市的開放式基金符合上市條件的,本所與基金管理人簽訂《上市開放式基金上市協(xié)議》,并向基金管理人出具《上市通知書》。
第十條 《上市交易公告書》披露的有關(guān)事宜按照中國證監(jiān)會(huì)發(fā)布的《證券投資基金信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第1號(hào)---〈上市交易公告書的內(nèi)容與格式〉》辦理。
第十一條 上市開放式基金在本所上市,基金管理人應(yīng)當(dāng)按下列標(biāo)準(zhǔn)向本所繳納上市費(fèi)用：
(一)上市初費(fèi)：3萬元人民幣；
(二)上市月費(fèi)：5000元人民幣；自上市當(dāng)月開始計(jì)算,按年預(yù)繳。
第四章 基金份額的交易與申購、贖回
第十二條 買入上市開放式基金申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)為100份或其整數(shù)倍,申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為0.001元人民幣。
第十三條 本所對(duì)上市開放式基金交易實(shí)行價(jià)格漲跌幅限制,漲跌幅比例為10%,自上市首日起實(shí)行。
第十四條 登記在證券登記結(jié)算系統(tǒng)中的基金份額只能在本所交易,不能直接申請(qǐng)贖回；登記在注冊(cè)登記系統(tǒng)中的基金份額只能申請(qǐng)贖回,不能直接在本所交易。
第十五條 投資者如需將登記在證券登記結(jié)算系統(tǒng)中的基金份額申請(qǐng)贖回,或?qū)⒌怯浽谧?cè)登記系統(tǒng)中的基金份額通過本所交易,應(yīng)當(dāng)先辦理跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)登記手續(xù),即將登記在證券登記結(jié)算系統(tǒng)中的基金份額轉(zhuǎn)登記到注冊(cè)登記系統(tǒng),或?qū)⒌怯浽谧?cè)登記系統(tǒng)中的基金份額轉(zhuǎn)登記到證券登記結(jié)算系統(tǒng)。
第十六條 上市開放式基金在本所交易的交易費(fèi)用收取標(biāo)準(zhǔn)比照封閉式基金的有關(guān)規(guī)定辦理。
第五章 信息披露
第十七條 上市開放式基金信息披露應(yīng)當(dāng)遵守中國證監(jiān)會(huì)發(fā)布的《證券投資基金信息披露管理辦法》、《證券投資基金信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則》、《證券投資基金信息披露編報(bào)規(guī)則》及本規(guī)則的相關(guān)規(guī)定。
第十八條 本所對(duì)上市開放式基金公開披露的信息進(jìn)行形式審查,對(duì)其內(nèi)容不承擔(dān)責(zé)任。
第十九條 本所于交易日通過行情發(fā)布系統(tǒng)揭示基金管理人提供的基金前一交易日基金份額凈值,本所對(duì)其提供的基金份額凈值的合法性、準(zhǔn)確性不承擔(dān)責(zé)任。
第六章 停、復(fù)牌與暫停、終止上市
第二十條 上市開放式基金出現(xiàn)下列情形之一時(shí),基金管理人應(yīng)當(dāng)向本所申請(qǐng)對(duì)其例行停牌及復(fù)牌：
(一)于交易日公布年度或者半年度報(bào)告,當(dāng)日上午開市起停牌一小時(shí),上午十點(diǎn)三十分復(fù)牌；
(二)于交易日公布收益分配公告或者預(yù)告,當(dāng)日上午開市起停牌一小時(shí),上午十點(diǎn)三十分復(fù)牌。
第二十一條 上市開放式基金于交易日公布臨時(shí)公告的,基金管理人應(yīng)當(dāng)向本所申請(qǐng)停牌,本所根據(jù)情況決定是否停牌和停、復(fù)牌時(shí)間。
在證券交易時(shí)間內(nèi),基金管理人如停止上市開放式基金的贖回業(yè)務(wù),必須預(yù)先向本所申請(qǐng)其同時(shí)停牌。
第二十二條 上市開放式基金出現(xiàn)下列情形之一時(shí),本所可對(duì)其予以停牌：
(一)在任何公共媒體出現(xiàn)的或者在市場(chǎng)上流傳的消息,可能對(duì)上市開放式基金的交易價(jià)格產(chǎn)生誤導(dǎo)性影響或者引起較大波動(dòng)的,本所可對(duì)其實(shí)施停牌,直至信息披露義務(wù)人對(duì)該消息作出公告的當(dāng)日上午十點(diǎn)三十分復(fù)牌；
(二)信息披露不充分、不完整或者可能誤導(dǎo)公眾,信息披露義務(wù)人不按照本所要求作出修改的,本所可對(duì)其停牌,直至信息披露義務(wù)人作出補(bǔ)充或者更正公告的當(dāng)日上午十點(diǎn)三十分復(fù)牌；
(三)延遲公布年度報(bào)告或者半年度報(bào)告的,本所可對(duì)其實(shí)施停牌,直至該年度報(bào)告或者半年度報(bào)告公告后,當(dāng)日上午十時(shí)三十分(如果公告日為非交易日,則于公告后第一個(gè)交易日開市時(shí))復(fù)牌；
(四)基金管理人在基金運(yùn)作和信息披露方面違反國家有關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章及本所業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定,情節(jié)嚴(yán)重,被有關(guān)部門調(diào)查,可能對(duì)上市開放式基金的交易價(jià)格引起較大波動(dòng)的,本所可對(duì)其管理的上市開放式基金實(shí)施停牌,待有關(guān)處理決定公告后另行決定復(fù)牌時(shí)間；
(五)本所認(rèn)定的其它情形。
第二十三條 上市開放式基金上市期間出現(xiàn)下列情形之一的,本所決定其暫停上市：
(一)基金份額持有人數(shù)連續(xù)20個(gè)工作日低于1000人；
(二)基金總份額連續(xù)20個(gè)工作日低于2億份；
(三)違反國家法律、行政法規(guī),中國證監(jiān)會(huì)決定暫停其上市；
(四)本所認(rèn)為須暫停上市的其他情形。
第二十四條 前條所述情形消除后,基金管理人可向本所提出恢復(fù)上市申請(qǐng)；經(jīng)本所核準(zhǔn)后,可恢復(fù)該基金上市。
第二十五條 上市開放式基金出現(xiàn)下列情形之一的,本所決定其終止上市：
(一)自暫停上市之日起半年內(nèi)未能消除暫停上市原因的；
(二)基金合同終止；
(三)基金份額持有人大會(huì)決定終止上市；
(四)本所認(rèn)為須終止上市的其它情形。
第七章 罰則
第二十六條 基金管理人、基金托管人違反本規(guī)則規(guī)定的,本所視情節(jié)輕重給予以下處理：
(一)責(zé)令改正；
(二)內(nèi)部批評(píng)；
(三)公開譴責(zé)；
(四)報(bào)中國證監(jiān)會(huì)查處。
第八章 附則
第二十七條 本規(guī)則由本所負(fù)責(zé)解釋。
第二十八條 本規(guī)則經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)后生效,修改時(shí)亦同。
第二十九條 本規(guī)則自發(fā)布之日起施行。
