關(guān)于發(fā)布上交所開(kāi)放式基金認(rèn)購(gòu)申購(gòu)贖回規(guī)則(試行)的通知
各會(huì)員單位、各基金管理公司：
為了規(guī)范通過(guò)上海證券交易所辦理開(kāi)放式基金的相關(guān)業(yè)務(wù),我所制定了《上海證券交易所開(kāi)放式基金認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回業(yè)務(wù)辦理規(guī)則(試行)》,現(xiàn)予發(fā)布,自發(fā)布之日起實(shí)施。
上海證券交易所
二○○五年七月十四日
上海證券交易所開(kāi)放式基金認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回業(yè)務(wù)辦理規(guī)則（試行）
第一條 為了促進(jìn)證券投資基金業(yè)的發(fā)展，規(guī)范開(kāi)放式基金通過(guò)上海證券交易所（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“本所”）交易系統(tǒng)認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回和轉(zhuǎn)托管的行為，根據(jù)《證券投資基金法》、《證券投資基金銷(xiāo)售管理辦法》等相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和本所章程的規(guī)定，制定本規(guī)則。
第二條 基金管理人擬通過(guò)本所交易系統(tǒng)辦理開(kāi)放式基金認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回和轉(zhuǎn)托管的，應(yīng)當(dāng)向本所提出申請(qǐng)。
第三條 由中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)具有開(kāi)放式基金代銷(xiāo)資格，經(jīng)本所及中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“中國(guó)結(jié)算”）認(rèn)可的本所會(huì)員（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“本所會(huì)員”）可參與通過(guò)本所交易系統(tǒng)辦理開(kāi)放式基金認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回和轉(zhuǎn)托管業(yè)務(wù)。
第四條 持有中國(guó)結(jié)算上海分公司開(kāi)立的普通股票賬戶或者證券投資基金賬戶（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“上海證券賬戶”）的投資者可委托其指定交易的本所會(huì)員在本所交易時(shí)間內(nèi)辦理基金份額的認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回和轉(zhuǎn)托管。
第五條 投資者認(rèn)購(gòu)開(kāi)放式基金采用“金額認(rèn)購(gòu)”方式，即以金額填報(bào)認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)。
投資者按“1元”認(rèn)購(gòu)價(jià)格申報(bào)，每筆認(rèn)購(gòu)金額必須是100元或其整數(shù)倍。
第六條 本所在基金管理人披露的基金開(kāi)放日辦理基金份額的申購(gòu)、贖回業(yè)務(wù)。
本所通過(guò)行情發(fā)布系統(tǒng)中的“最新價(jià)”揭示開(kāi)放式基金前一交易日每百份基金份額凈值。
第七條 投資者申購(gòu)、贖回開(kāi)放式基金采用“金額申購(gòu)”、“份額贖回”方式，即以金額填報(bào)申購(gòu)申請(qǐng)，以份額填報(bào)贖回申請(qǐng)。
投資者按“1元”申購(gòu)、贖回價(jià)格申報(bào)，每筆申購(gòu)金額必須是100元或其整數(shù)倍，每筆贖回量必須是整數(shù)份額。
第八條 投資者申購(gòu)時(shí)應(yīng)得基金份額或者贖回時(shí)應(yīng)得金額由中國(guó)結(jié)算根據(jù)基金管理人設(shè)定的申購(gòu)、贖回費(fèi)率，按投資者申購(gòu)、贖回申請(qǐng)當(dāng)日的基金份額凈值計(jì)算。
第九條 應(yīng)基金管理人申請(qǐng)，或本所認(rèn)為必要，在符合有關(guān)規(guī)定的情形下，本所可以暫停、終止基金份額的申購(gòu)、贖回。
第十條 本所交易系統(tǒng)可以為投資者提供轉(zhuǎn)托管相關(guān)服務(wù)。投資者辦理基金份額轉(zhuǎn)托管業(yè)務(wù)須持有中國(guó)結(jié)算開(kāi)放式基金TA賬戶。
第十一條 通過(guò)本所交易系統(tǒng)認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回的開(kāi)放式基金的信息披露由基金管理人負(fù)責(zé)�；鸸芾砣藨�(yīng)將其公開(kāi)披露信息及時(shí)送達(dá)本所。
第十二條 基金份額的登記、托管、結(jié)算由中國(guó)結(jié)算辦理。
第十三條 本所根據(jù)相關(guān)規(guī)則收取服務(wù)費(fèi)用。
第十四條 基金的認(rèn)購(gòu)費(fèi)率、申購(gòu)費(fèi)率、贖回費(fèi)率由基金管理人設(shè)定，并在《基金招募說(shuō)明書(shū)》中披露。
第十五條 本所通過(guò)交易系統(tǒng)為基金管理人提供基金認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回、轉(zhuǎn)托管的技術(shù)服務(wù)，維護(hù)該系統(tǒng)的安全運(yùn)行。因不可抗力、意外事件或者本所不能控制的其他原因造成的問(wèn)題，本所不承擔(dān)任何責(zé)任。基金的投資風(fēng)險(xiǎn)由投資者自行負(fù)責(zé)，本所不對(duì)投資者的收益或者損失承擔(dān)任何責(zé)任。
第十六條 本規(guī)則下列用語(yǔ)的含義是：
認(rèn)購(gòu)：在開(kāi)放式基金募集期內(nèi)，投資者通過(guò)本所交易系統(tǒng)購(gòu)買(mǎi)基金份額的行為。
申購(gòu)：在開(kāi)放式基金開(kāi)放日，投資者通過(guò)本所交易系統(tǒng)購(gòu)買(mǎi)基金份額的行為。
贖回：在開(kāi)放式基金開(kāi)放日，投資者通過(guò)本所交易系統(tǒng)向基金管理人賣(mài)出基金份額收回投資的行為。
中國(guó)結(jié)算開(kāi)放式基金TA賬戶：指中國(guó)結(jié)算為投資者注冊(cè)的對(duì)應(yīng)于上海證券賬戶的證券投資基金賬戶。
第十七條 本規(guī)則自發(fā)布之日起施行。
