發(fā)文號(hào)： 證監(jiān)基金字[2002]10號(hào)
發(fā)文機(jī)關(guān)：中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)
發(fā)文時(shí)間：2002-03-21


中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)關(guān)于基金管理公司重大變更事項(xiàng)有關(guān)問(wèn)題的通知


2002年3月21日 證監(jiān)基金字[2002]10號(hào)


各基金管理公司：

　　為加強(qiáng)對(duì)基金管理公司的監(jiān)管，規(guī)范基金管理公司的重大變更行為，根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》（以下簡(jiǎn)稱《公司法》）和《證券投資基金管理暫行辦法》（以下簡(jiǎn)稱《暫行辦法》）等法律、法規(guī)的規(guī)定，現(xiàn)就基金管理公司（以下簡(jiǎn)稱公司）重大變更事項(xiàng)的有關(guān)問(wèn)題通知如下：

　　一、公司辦理重大變更事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)符合《公司法》等法律、法規(guī)的規(guī)定，并根據(jù)本通知的規(guī)定報(bào)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱中國(guó)證監(jiān)會(huì)）批準(zhǔn)或備案。

　　二、公司辦理重大變更事項(xiàng)，有下列情形之一的，須報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)：

（一）公司新增股東；

（二）公司變更注冊(cè)資本、變更股東出資比例、變更股東人數(shù)；

（三）變更公司名稱；

（四）變更公司住所；

（五）更換董事長(zhǎng)、總經(jīng)理和副總經(jīng)理等主要負(fù)責(zé)人；

（六）設(shè)立、變更、撤銷分公司。

　　三、公司辦理重大變更事項(xiàng)，有以下情形之一的，須報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案：

（一）未涉及第二條所列情形的公司章程修改的；

（二）設(shè)立、變更、撤銷辦事處。

　　四、公司辦理須經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的重大變更事項(xiàng)，按以下程序進(jìn)行：

（一）公司向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送申請(qǐng)材料（見(jiàn)附件一、二）；

（二）獲中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)后，依法向公司登記機(jī)關(guān)辦理變更登記。

　　五、對(duì)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的重大變更申請(qǐng)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)自正式受理申請(qǐng)之日起60個(gè)工作日內(nèi)（不包括有關(guān)當(dāng)事人修改、補(bǔ)充申報(bào)材料的時(shí)間）作出批準(zhǔn)、暫停審核或者不予批準(zhǔn)的決定。批準(zhǔn)申請(qǐng)的，出具批復(fù)文件；暫停審核或不予批準(zhǔn)的，書(shū)面通知申請(qǐng)人，并說(shuō)明理由。

　　對(duì)涉及新增股東和出資比例最高、提名董事人數(shù)最多的股東變更申請(qǐng)的審核，中國(guó)證監(jiān)會(huì)參照公司籌建審核的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

　　六、公司辦理須向中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案的重大變更事項(xiàng)，按以下程序進(jìn)行：

（一）向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送備案材料（見(jiàn)附件三）；

（二）中國(guó)證監(jiān)會(huì)收到備案材料滿10個(gè)工作日未提出異議的，備案生效。

　　七、公司增加或減少注冊(cè)資本、變更股東出資比例、更換股東和變更股東人數(shù)的，應(yīng)遵守以下規(guī)定：

（一）公司的發(fā)起人，自公司成立起一年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓出資；新增股東的，新增股東的出資一年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。執(zhí)行法院判決或法律、法規(guī)另有規(guī)定及證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的情況除外；

（二）涉及新增股東的，新增股東應(yīng)當(dāng)符合《暫行辦法》規(guī)定的條件；出資比例最高、提名董事人數(shù)最多的股東應(yīng)當(dāng)是證券公司或信托投資公司；

（三）公司增加注冊(cè)資本時(shí)，股東須以貨幣方式繳付出資，出資須經(jīng)法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)驗(yàn)資并出具證明。

　　八、公司變更董事長(zhǎng)、總經(jīng)理和副總經(jīng)理等主要負(fù)責(zé)人的，按照基金從業(yè)人員資格管理的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

　　九、中國(guó)證監(jiān)會(huì)可根據(jù)情況授權(quán)中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)派出機(jī)構(gòu)、證券交易所對(duì)重大變更事項(xiàng)涉及的事項(xiàng)進(jìn)行調(diào)查。

　　十、重大變更事項(xiàng)涉及基金管理公司法人許可證變更的，按有關(guān)規(guī)定向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)辦理公司法人許可證變更事宜。

　　十一、公司應(yīng)當(dāng)在重大變更事項(xiàng)辦理完成后30日內(nèi)公告。

　　十二、本通知適用于有限責(zé)任公司形式的基金管理公司。

　　十三、本通知自發(fā)布之日起實(shí)施。

　　附件：一、基金管理公司重大變更事項(xiàng)申請(qǐng)材料的內(nèi)容與格式（一）

　　二、基金管理公司重大變更事項(xiàng)申請(qǐng)材料的內(nèi)容與格式（二）

　　三、基金管理公司重大變更事項(xiàng)備案材料的內(nèi)容與格式


　　附件一： 基金管理公司重大變更事項(xiàng)申請(qǐng)材料的內(nèi)容與格式（一）
（適用于辦理本通知第二條第（一）、（二）項(xiàng)重大變更事宜）

　　一、申請(qǐng)材料的紙張、封面及份數(shù)

（一）紙張

應(yīng)采用幅面為209×295毫米規(guī)格的紙張(相當(dāng)于A4紙張規(guī)格)。

（二）封面

封面應(yīng)標(biāo)有"基金管理公司重大變更申請(qǐng)材"字樣、具體變更事項(xiàng)和申請(qǐng)人名稱。

（三）份數(shù)

申報(bào)材料一式3份，其中1份為原件。

　　二、申請(qǐng)材料目錄

（一）申請(qǐng)報(bào)告

主要內(nèi)容包括重大變更事項(xiàng)的內(nèi)容、目的、必要性，對(duì)基金管理公司、基金資產(chǎn)的管理以及基金持有人等利益相關(guān)人的合法權(quán)益的影響。申請(qǐng)報(bào)告應(yīng)當(dāng)由有關(guān)當(dāng)事人簽字、蓋章。

（二）股東會(huì)或董事會(huì)的決議，及對(duì)基金管理公司辦理有關(guān)具體事項(xiàng)的授權(quán)書(shū)。

（三）有關(guān)當(dāng)事人的情況

1、基本情況

主要內(nèi)容包括公司名稱、法定代表人、注冊(cè)資本、住所、成立時(shí)間、批準(zhǔn)機(jī)關(guān)、組織形式、經(jīng)營(yíng)范圍及主要股東等；

2、法人資格及業(yè)務(wù)資格證明文件

主要包括企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照(副本)(復(fù)印件)、經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證（副本）（復(fù)印件）或經(jīng)營(yíng)金融業(yè)務(wù)許可證(副本)(復(fù)印件)等；

3、實(shí)收資本及財(cái)務(wù)狀況

（1）出資比例最高、提名董事人數(shù)最多的股東經(jīng)審計(jì)的最近三年財(cái)務(wù)情況的審計(jì)報(bào)告；

（2）其他股東由具有證券從業(yè)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具的實(shí)收資本驗(yàn)資證明。

4、基金管理公司股東與關(guān)聯(lián)方關(guān)系說(shuō)明

主要包括基金管理公司的各個(gè)股東及其出資人與關(guān)聯(lián)企業(yè)的產(chǎn)權(quán)關(guān)系說(shuō)明與示意圖，重點(diǎn)說(shuō)明與證券公司等金融類企業(yè)或上市公司的關(guān)聯(lián)關(guān)系。

5、出資比例最高、提名董事人數(shù)最多的股東和新增股東的自律備案情況說(shuō)明

主要說(shuō)明：自律備案時(shí)間、自律承諾內(nèi)容、備案期間遵守自律承諾情況等。申請(qǐng)前未辦理自律備案事項(xiàng)的，應(yīng)當(dāng)說(shuō)明其理由和相關(guān)法律依據(jù)，以及申請(qǐng)后的自律備案事項(xiàng)的安排。

6、如有關(guān)當(dāng)事人是現(xiàn)有基金管理公司股東的，須對(duì)以下情況作出說(shuō)明：已參股的基金管理公司名稱、出資金額與比例、歷年的投資回收情況、向基金管理公司委派人員情況、行使股東權(quán)利與履行股東義務(wù)的其他情況等。

（四）有關(guān)當(dāng)事人的協(xié)議

各股東就重大變更事項(xiàng)簽署的協(xié)議，包括出資金額與比例、權(quán)利與義務(wù)等。涉及基金管理公司股東的出資不足一年內(nèi)轉(zhuǎn)讓的，還須附有關(guān)當(dāng)事人就相關(guān)法律依據(jù)提交的書(shū)面說(shuō)明。

（五）發(fā)生有關(guān)重大變更后公司全體股東對(duì)改善公司治理結(jié)構(gòu)、加強(qiáng)內(nèi)部合規(guī)控制、執(zhí)行紀(jì)律程序、完善員工行為規(guī)范所提出的書(shū)面意見(jiàn)，以及董事會(huì)根據(jù)相關(guān)股東會(huì)決議所擬定的相關(guān)實(shí)施方案。

（六）公司章程修正案。

（七）具有從事證券法律業(yè)務(wù)資格的律師事務(wù)所及其律師對(duì)有關(guān)當(dāng)事人協(xié)議、公司章程等出具的法律意見(jiàn)。

（八）中國(guó)證監(jiān)會(huì)依照有關(guān)法規(guī)或比照先例要求提交的其他補(bǔ)充材料。