發(fā)文號： 證監(jiān)基金字[2002]66號
發(fā)文機關(guān)：中國證券監(jiān)督管理委員會
發(fā)文時間：2002-09-18


證券投資基金銷售活動管理暫行規(guī)定

關(guān)于發(fā)布《證券投資基金銷售活動管理暫行規(guī)定》的通知

　　各基金管理公司、基金代銷機構(gòu)：

　　為規(guī)范證券投資基金(以下簡稱"基金")的銷售活動，切實保障基金投資人的合法權(quán)益，促進基金市場健康發(fā)展，中國證監(jiān)會制定了《證券投資基金銷售活動管理暫行規(guī)定》， 現(xiàn)予發(fā)布，請遵照執(zhí)行。

　　中國證券監(jiān)督管理委員會

　　二OO二年九月十八日



　　第一條　為規(guī)范證券投資基金(以下簡稱"基金")的銷售活動，保護基金投資人的合法權(quán)益，促進基金市場健康發(fā)展，根據(jù)《證券投資基金管理暫行辦法》、《開放式證券投資基金試點辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，制定本規(guī)定。

　　第二條　基金管理公司、基金代銷機構(gòu)及其工作人員，在基金的銷售活動中，應(yīng)當嚴格遵守法律法規(guī)和中國證券監(jiān)督管理委員會(以下簡稱中國證監(jiān)會)的有關(guān)規(guī)定，遵守本行業(yè)公認的行為規(guī)范和道德準則。

　　第三條　基金的設(shè)立申請獲得中國證監(jiān)會核準前，不得以任何形式宣傳和銷售該基金。

　　第四條　基金的設(shè)立申請獲得中國證監(jiān)會核準后，基金管理公司可以直接或者委托其他機構(gòu)通過公開出版物、廣播、電視、電影、互聯(lián)網(wǎng)、宣傳手冊、海報等方式，向公眾進行該基金的銷售宣傳。

　基金的銷售宣傳資料應(yīng)當事后報中國證監(jiān)會備案。

第五條　基金管理公司應(yīng)當確保基金銷售宣傳的內(nèi)容真實、準確，并符合下列規(guī)定：

　　(一)不得有虛假記載、誤導性陳述和重大遺漏；

　　(二)不得出現(xiàn)與基金契約、基金招募說明書內(nèi)容相抵觸的陳述；

　　(三)不得以任何形式向投資人保證獲利或者承諾最低收益，經(jīng)中國證監(jiān)會批準設(shè)立的特殊品種的基金除外；

　　(四)引用的數(shù)據(jù)和統(tǒng)計資料應(yīng)當真實、準確，并注明出處。

第六條　基金的銷售宣傳內(nèi)容必須含有明確的風險提示和警示性文字，提醒投資人注意投資有風險，應(yīng)仔細閱讀基金的銷售文件。引用基金過往業(yè)績的，應(yīng)同時聲明過往業(yè)績并不預(yù)示基金的未來表現(xiàn)。含有基金獲中國證監(jiān)會核準有關(guān)內(nèi)容的，應(yīng)同時聲明中國證監(jiān)會對基金的核準并不代表中國證監(jiān)會對基金的風險和收益作出實質(zhì)性判斷、推薦或者保證。單純登載有關(guān)基金管理公司、基金代銷機構(gòu)企業(yè)形象而不涉及任何基金產(chǎn)品的銷售宣傳，無需含有風險提示和警示性文字。

　　第七條　基金管理公司、基金代銷機構(gòu)的工作人員接受采訪的，其談話內(nèi)容應(yīng)當符合本規(guī)定第五條的規(guī)定。

　　第八條 基金管理公司委托其他機構(gòu)開展基金銷售宣傳的，基金管理公司應(yīng)當確保基金的銷售宣傳符合本規(guī)定，并明確雙方的法律責任。

　　第九條 在基金銷售過程中，基金管理公司、基金代銷機構(gòu)及其工作人員禁止從事下列行為：

　　(一)向投資人作虛假陳述、欺騙性宣傳，誤導投資人買賣基金；

　　(二)違反法律法規(guī)和基金契約、基金招募說明書的規(guī)定，向投資人收取額外費用；

　　(三)向任何個人或者機構(gòu)以強制、抽獎等不正當方式銷售基金；

　　(四)通過基金銷售從投資人處獲取或者給予投資人與基金銷售無關(guān)的利益；

　　(五)除基金契約、基金招募說明書規(guī)定的情形外，拒絕投資人的認購、申購或者贖回申請；

　　(六)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他行為。

　　第十條　基金管理公司、基金代銷機構(gòu)中向投資人提供專業(yè)基金投資咨詢服務(wù)的工作人員應(yīng)當具備相應(yīng)的基金從業(yè)資格。

　　第十一條　基金管理公司、基金代銷機構(gòu)在銷售基金時給予投資人折扣、給予中間人傭金的，應(yīng)當予以明示，給予投資人的折扣、給予中間人的傭金必須如實記帳。

　　第十二條、基金管理公司、基金代銷機構(gòu)不得從事下列不正當競爭行為：

　　(一)捏造、散布虛假事實，詆毀競爭對手的商業(yè)信譽或者損害行業(yè)聲譽；

　　(二)以排擠競爭對手為目的，惡意壓低基金的服務(wù)收費；

　　(三)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他行為。

　　第十三條　基金管理公司、基金代銷機構(gòu)應(yīng)當建立和健全與基金銷售業(yè)務(wù)有關(guān)的內(nèi)部控制制度、員工行為規(guī)范和激勵約束機制，加強基金銷售人員的崗位培訓和職業(yè)道德教育，加強對基金銷售業(yè)務(wù)合規(guī)運作和員工行為規(guī)范的檢查和監(jiān)督，積極研究不同基金產(chǎn)品的風險收益特征，了解投資人的不同風險承受能力，不斷提高基金投資咨詢服務(wù)水平。

　　第十四條　基金管理公司和基金代銷機構(gòu)應(yīng)當遵守法律法規(guī)、基金契約和基金代銷協(xié)議的規(guī)定，切實做好對基金銷售活動的管理工作。

　　第十五條　基金管理公司、基金代銷機構(gòu)及其工作人員的行為構(gòu)成證券違法行為的，由中國證監(jiān)會依照有關(guān)規(guī)定予以行政處罰；給投資人造成損失的，依法承擔民事責任；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責任。

　　第十六條　本規(guī)定自發(fā)布之日起施行。