上海證券交易所證券投資基金上市規(guī)則
第一章 總 則
第一條 為加強(qiáng)對(duì)證券投資基金（以下簡(jiǎn)稱基金）上市和管理，規(guī)范基金
交易行為，促進(jìn)基金市場(chǎng)的健康發(fā)展，保護(hù)投資者的合法權(quán)益，根據(jù)《證券投
資基金管理暫行辦法》等有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章，制定本規(guī)則。
第二條 本規(guī)則所稱基金上市，是指封閉式基金經(jīng)批準(zhǔn)在上海證券交易所
（以下簡(jiǎn)稱本所）掛牌買賣。
第三條 本規(guī)則所涉專門用語(yǔ)，用《證券投資基金管理暫行辦法》。
第四條 本所依據(jù)有關(guān)證券法律、法規(guī)、本規(guī)則和其他有關(guān)規(guī)定對(duì)上市基
金進(jìn)行監(jiān)督。
第二章 基金的上市條件
第五條 申請(qǐng)上市的基金必須符合下列條件：
(一)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)設(shè)立并公開發(fā)行；
(二)基金存續(xù)期不少于5年；
(三)基金最低募集數(shù)額不少于人民幣2億元；
(四)基金持有人不少于1000人；
(五)有經(jīng)審查批準(zhǔn)的基金管理人和基金托管人；
(六)基金管理人、基金托管人有鍵全的組織機(jī)構(gòu)和管理制度，財(cái)務(wù)狀況良好，
經(jīng)營(yíng)行為規(guī)范。
(七)本所要求的其他條件。
第三章 基金的上市申請(qǐng)
第六條 基金管理人申請(qǐng)基金上市，應(yīng)完成下列準(zhǔn)備工作：
(一)聘請(qǐng)有資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)基金募集的資金進(jìn)行驗(yàn)證，并出具驗(yàn)資報(bào)告；
(二)采用無紙化發(fā)行基金的，應(yīng)完成其托管工作；采用有紙化發(fā)行基金的，須
完成其實(shí)物憑證的分發(fā)及入庫(kù)工作；
(三)應(yīng)完成的其他準(zhǔn)備工作。
第七條 基金管理人申請(qǐng)基金上市須向本所提交下列文件：
(一)上市申請(qǐng)書；
(二)上市公告書；
(三)批準(zhǔn)設(shè)立和發(fā)行基金的文件；
(四)基金契約；
(五)基金托管協(xié)議；
(六)基金募集資金的驗(yàn)資報(bào)告；
(七)本所一至二名會(huì)員署名的上市推薦書；
(八)中國(guó)證監(jiān)會(huì)和中國(guó)人民銀行對(duì)基金托管人的審查批準(zhǔn)文件；
(九)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)基金管理人設(shè)立的文件；
(十)基金管理人注冊(cè)登記的營(yíng)業(yè)執(zhí)照；
(十一)基金托管人注冊(cè)登記的營(yíng)業(yè)執(zhí)照；
(十二)基金已全部托管的證明文件；
(十三)本所要求的其他文件。
第八條 基金管理人向本所申請(qǐng)基金上市，其提交的文件應(yīng)內(nèi)容真實(shí)、資
料完整，不存在虛假或其他可能產(chǎn)生誤導(dǎo)的陳述。
第九條 基金管理人在提出申請(qǐng)至基金獲準(zhǔn)上市前，未經(jīng)本所同意不得擅
自披露有關(guān)信息。
第四章 基金的上市批準(zhǔn)
第十條 本所對(duì)基金管理人提交的第七條所述基金上市申請(qǐng)文件進(jìn)行審查，
認(rèn)為符合上市條件的，將審查意見及擬定的上市時(shí)間連同相關(guān)文件一并報(bào)中國(guó)
證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。
第十一條 對(duì)符合上市條件并經(jīng)批準(zhǔn)的基金，由本所出具上市通知書。
第十二條 基金上市前，基金管理人或基金公司應(yīng)與本所簽定上市協(xié)議書。
第十三條 獲準(zhǔn)上市的基金，須于上市首日前三個(gè)工作日內(nèi)在至少一種中
國(guó)證監(jiān)會(huì)指 定的報(bào)刊上公布上市公告書。
第五章 基金上市公告書的內(nèi)容及要求
第十四條 基金管理人應(yīng)按規(guī)定和要求編制基金上市公告書，并就基金簡(jiǎn)
稱、交易代碼、上市時(shí)間、上市場(chǎng)所等作以明確提示。
第十五條 基金上市公告書至少應(yīng)包括下列主要內(nèi)容：
(一)基金概況；
(二)基金持有人結(jié)構(gòu)及前十名持有人；
(三)基金設(shè)立主要發(fā)起人、基金管理人、托管人簡(jiǎn)介；
(四)基金投資組合情況；
(五)基金契約摘要；
(六)基金運(yùn)作情況；
(七)財(cái)務(wù)狀況；
(八)重要事項(xiàng)揭示；
(九)備查文件。
第十六條 基金上市公告書可列示有根據(jù)的業(yè)績(jī)資料，但不得進(jìn)行業(yè)績(jī)預(yù)
測(cè)。
第六章 信息披露的原則和要求
第十七條 上市基金應(yīng)該披露的信息包括定期公告和臨時(shí)公告。定期公告
包括基金資產(chǎn)凈值公告、投資組合公告、年度報(bào)告和中期報(bào)告的公告，其他公
告為臨時(shí)公告。
第十八條 上市基金披露信息必須在第一時(shí)間報(bào)送本所。
第十九條 基金管理人應(yīng)保證公開披露的信息內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，沒
有虛假、嚴(yán)重誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。
第二十條 本所根據(jù)各項(xiàng)法律、法規(guī)、規(guī)定對(duì)公司披露的信息進(jìn)行形式審
查，對(duì)其內(nèi)容不承擔(dān)責(zé)任。
第二十一條 基金的報(bào)告在披露前須向本所進(jìn)行登記，本所對(duì)定期報(bào)告實(shí)
行事后審查，對(duì)臨時(shí)報(bào)告實(shí)行事前審查。
第二十二條 基金公開披露的信息涉及財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)、法律、資產(chǎn)估值等事項(xiàng)，
應(yīng)當(dāng)由具有從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評(píng)估事
務(wù)所等專業(yè)機(jī)構(gòu)審查驗(yàn)證，并出具書面意見。
第二十三條 一個(gè)基金年度內(nèi)的信息披露事項(xiàng)必須固定在至少一種中國(guó)證
監(jiān)會(huì)指定的報(bào)刊上公告。
第二十四條 基金管理人在其他公共傳媒披露的信息不得先于指定報(bào)刊。
基金管理人不能以新聞發(fā)布或答記者問等形式代替信息披露義務(wù)。
第二十五條 基金管理公司應(yīng)指定一名高級(jí)管理人員，負(fù)責(zé)基金信息披露
工作，辦理基金與本所及投資人之宰的有關(guān)事宜。
第二十六條 基金管理人應(yīng)當(dāng)于每個(gè)基金會(huì)計(jì)年度的前六個(gè)月結(jié)束后三十
日內(nèi)公告中期報(bào)告。除特殊情況外，中期報(bào)告不須經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)。
第二十七條 基金管理人應(yīng)當(dāng)在每個(gè)基金會(huì)計(jì)年度結(jié)束后九十日內(nèi)公告年
度報(bào)告�；鹉甓葓�(bào)告須經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)。
第二十八條 基金管理人應(yīng)當(dāng)定期計(jì)算基金資產(chǎn)凈值及每一基金單位資產(chǎn)
凈值，經(jīng)基金托管人復(fù)核、審查后公告�；鹳Y產(chǎn)凈值每月應(yīng)至少公告一次。
第二十九條 基金管理人每三個(gè)月應(yīng)至少公告一次基金的投資組合。
第三十條 遇有下列情況，基金管理人須即時(shí)向本所報(bào)告，并依規(guī)定在至
少一種中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的報(bào)刊上予以公告。
(一)基金持有人大會(huì)形成決議；
(二)基金管理人或基金托管人變更；
(三)基金管理人或基金托管人的董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員變動(dòng)；
(四)基金管理人或基金托管人主要人員一年變更達(dá)30%以上；
(五)基金所投資的上市公司出現(xiàn)重大事件；
(六)重大關(guān)聯(lián)事項(xiàng)；
(七)基金管理人或基金托管人及其董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員受到重大處罰；
(八)重大訴訟、仲裁事項(xiàng)；
(九)基金提前終止；
(十)其他重要事項(xiàng)。
第三十一條 基金召開持有人大會(huì)須于召開日前30天公告，并在召開后第
一時(shí)間公布持有人大會(huì)審議通過的決議。
第七章 基金的上市費(fèi)用
第三十二條 獲準(zhǔn)上市的基金須按本所規(guī)定交納上市初費(fèi)和上市月費(fèi)。
第三十三條 基金上市初費(fèi)和標(biāo)準(zhǔn)，按基金總額0.01%交納，起點(diǎn)為10，
000元，最高不超過30，000元。上市月費(fèi)按年計(jì)收，每月為5000元。
第八章 停牌、復(fù)牌、暫停交易及終止交易
第三十四條 基金的停復(fù)牌原則上由基金管理人向本所申請(qǐng)，并說明理由、
計(jì)劃停牌時(shí)間；對(duì)于不能決定是否申請(qǐng)停牌的情況，應(yīng)及時(shí)報(bào)告本所。
第三十五條 本所可根據(jù)實(shí)際情況或中國(guó)證監(jiān)會(huì)的要求，決定基金的停復(fù)
牌。
第三十六條 下列情況，對(duì)上市基金予以例行停牌及復(fù)牌：
(一)基金于交易日公布中期報(bào)告，當(dāng)日上午停牌半個(gè)交易日，當(dāng)日下午開市時(shí)
復(fù)牌；
(二)基金于交易日公布年度報(bào)告，當(dāng)日上午停牌半個(gè)交易日，當(dāng)日下午開市時(shí)
