上海證券交易所基金證券上市試行辦法
第一條 為促進(jìn)基金業(yè)務(wù)的健康發(fā)展，確�；鹱C券交易市場(chǎng)的正常運(yùn)作，
維護(hù)投資者的合法權(quán)益，根據(jù)國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)和《上海證券交易所章程》，
特制定本辦法。
第二條 本辦法所稱基金，為經(jīng)中國(guó)人民銀行批準(zhǔn)設(shè)立的基金。
第三條本辦法稱基金證券， 為由基金發(fā)起人或其委托的證券機(jī)我向社會(huì)公
開(kāi)發(fā)行， 表示其持有人按所持份額享有相關(guān)權(quán)利、承擔(dān)相應(yīng)義務(wù)的可轉(zhuǎn)讓（或
可贖回）的受益憑證。
第四條 本辦法所涉專門用語(yǔ)，同上海證券交易所（以下簡(jiǎn)稱本所）業(yè)務(wù)規(guī)則。
第五條 在本所上市交易的基金證券，必須遵循本辦法的規(guī)定。
第六條 基金證券本所上市，須由基金（公司型）或基金管理人（契約型）
向本所提出申請(qǐng)，本所在受理后二十日內(nèi)，作出審批決定。
第七條 申請(qǐng)?jiān)诒舅鲜械墓拘突痦毾虮舅峤幌铝形模ㄒ皇饺荩?br/>
１、 基金章程；２、上市申請(qǐng)書(shū)；３、中國(guó)人民銀行批準(zhǔn)設(shè)立和發(fā)行的文件；
４、 發(fā)行說(shuō)明書(shū)；５、上市公告書(shū)；６、基金登記注冊(cè)的證明件；７、會(huì)計(jì)師
事務(wù)所注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具的驗(yàn)資報(bào)告； ８、會(huì)計(jì)師事務(wù)所注冊(cè)會(huì)計(jì)師鑒證的截止
申請(qǐng)上市前一個(gè)月的財(cái)務(wù)報(bào)表； ９、董事會(huì)或持有人大會(huì)關(guān)于上市的決議；１
０、 基金證券持有人名冊(cè)；１１、本所會(huì)員署名的上市推薦書(shū)；１２、本所認(rèn)
為必要的其他文件。
第八條 申請(qǐng)?jiān)诒舅鲜械钠跫s型基金，除提交本辦法第七條第２至第１１
款規(guī)定的文件外，還需提交基金的信托契約。
第九條 基金證券上市公告書(shū)至少應(yīng)包括下列主要內(nèi)容：１、基金及基金證
券概況； ２、發(fā)行說(shuō)明摘要；３、基金發(fā)行情況及份額結(jié)構(gòu)情況；４、基金董
事會(huì)成員、 管理公司高級(jí)管理人員簡(jiǎn)歷及持有份額情況；５、基金證券前十名
持有人名單； ６、基金董事或持有人大會(huì)同意上市的決議；７、基金證券上市
日期； ８、管理人、保管人等當(dāng)事人概要；９、基金投資組合情況；１０、財(cái)
務(wù)狀況； １１、投資效益及分配原則；１２、風(fēng)險(xiǎn)預(yù)測(cè)；１３、備查文件；１
４、本所認(rèn)為需載明的其他事項(xiàng)。
第十條 基金證券上市公告書(shū)可列示有根據(jù)的業(yè)績(jī)資料，但不得進(jìn)行業(yè)績(jī)預(yù)
測(cè)。
第十一條 申請(qǐng)上市的基金，具備下列條件者，其基金證券可在本所交易市
場(chǎng)上市。 １、經(jīng)中國(guó)人民銀行批準(zhǔn)發(fā)行；２、發(fā)行面值不低于１億元人民幣；
３、 持有人不少于１萬(wàn)人；４、至少有６０％的份額由公眾人士持有，且不得
有任何一個(gè)持有人擁有或控制２５％以上（含２５％） 的份額；５、經(jīng)營(yíng)狀況
良好；６、本所要求的其他條件。
第十二條 對(duì)符合上市條件的基金，由本所出具上市通知書(shū)。
第十三條 獲準(zhǔn)上市的基金，最遲須于上市日的三天前向社會(huì)公眾公布上市
公告書(shū)。
第十四條 獲準(zhǔn)上市的基金最遲在上市的三天前交納上市初費(fèi)，并自上市日
的第二個(gè)月起至終止上市的當(dāng)月止，按季或年預(yù)交上市月費(fèi)。
第十五條 基金證券上市初費(fèi)的標(biāo)準(zhǔn)，按上市總額０．０１６％交納，起點(diǎn)
為８０００元， 最高不超過(guò)４００００元。上市月費(fèi)的標(biāo)準(zhǔn)，按上市總額０．
０００８％交納，起點(diǎn)為４００元，最高超過(guò)２０００元。
第十六條 獲準(zhǔn)上市的基金，遇有下列情況時(shí)，須向本所送交有關(guān)報(bào)告。１、
管理人與保管人變更； ２、投資政策和投資限制改變；３、基金規(guī)模和期限改
變； ４、基金主要文件修改；５、發(fā)放收益的原則及日期變更；６、公司資產(chǎn)
遭受重大損失；７、發(fā)生涉及公司的重大訴訟案件；８、基金召開(kāi)持有人大會(huì)；
９、本所和基金認(rèn)為須報(bào)告的其他重要事項(xiàng)。
第十七條 基金須在至少一份公開(kāi)發(fā)行的報(bào)刊上按月公布基金的會(huì)計(jì)報(bào)表，
按年公布經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所注冊(cè)會(huì)計(jì)師鑒證的年度會(huì)計(jì)報(bào)表。
第十八條 月度會(huì)計(jì)報(bào)表最遲須在會(huì)計(jì)報(bào)告期結(jié)束后１５日內(nèi)公布；季度會(huì)
計(jì)報(bào)表最遲須在會(huì)計(jì)報(bào)告期結(jié)束后的６０日內(nèi)公布。
第十九條 基金違反本辦法第十條、第十六條、第十七條規(guī)定，本所將促其
限期改正。如改正不力，處以２０００元以上２００００元以下的罰款。
第二十條 基金違反本辦法第十二條規(guī)定，本所將向其收取遲納金，并處以
４０００元以上２００００元以下的罰款。
第二十一條 基金違反本辦法情節(jié)嚴(yán)重，處以１００００元以上５００００
元以下罰款，或并處停牌交易。
第二十二條 本辦法如有未盡事宜，本所將及時(shí)修訂補(bǔ)充。
第二十三條 本辦法自發(fā)布之日起試行。
