關(guān)于印發(fā)《證券交易所風(fēng)險(xiǎn)基金管理暫行辦法》和

　　　　　　　　《證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金管理暫行辦法》的通知

　　上海、深圳證券交易所，上海證券中央登記結(jié)算公司，深圳證券結(jié)算有限

公司：

　　根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》的有關(guān)規(guī)定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)會(huì)同財(cái)政部制定

的《證券交易所風(fēng)險(xiǎn)基金管理暫行辦法》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“甲辦法”)和《證券結(jié)算

風(fēng)險(xiǎn)基金管理暫行辦法》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“乙辦法”)已經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)，現(xiàn)印發(fā)給你

們，請(qǐng)遵照?qǐng)?zhí)行。

　　甲辦法第三條第(四)項(xiàng)、乙辦法第三條第(三)項(xiàng)自本通知印發(fā)之日起執(zhí)行；

甲辦法第三條第(一)、(二)、(三)、(五)項(xiàng)及乙辦法第三條第(一)、(四)項(xiàng)自

二○○○年七月一日起逐月預(yù)提，年終一次性劃撥；乙辦法第三條第(二)項(xiàng)自

二○○○年七月一日起，由結(jié)算會(huì)員逐日交納，交易所年終一次性劃入風(fēng)險(xiǎn)基

金帳戶。會(huì)員交納的風(fēng)險(xiǎn)基金不得轉(zhuǎn)嫁給投資者。

　　中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì) 中華人民共和國(guó)財(cái)政部

　　 　　 二○○○年四月四日





　　　　　　　　 證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金管理暫行辦法

　　第一條 為了防范和化解證券市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，保障證券登記結(jié)算系統(tǒng)安全運(yùn)行，

妥善管理和使用證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金，根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》第一百五十

四條、一百五十五條規(guī)定，制定本辦法。

　　第二條 本辦法所稱(chēng)證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“本基金”)是指用于彌補(bǔ)

證券登記結(jié)算公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“登記公司”)因技術(shù)故障、操作失誤、不可抗力導(dǎo)

致的重大經(jīng)濟(jì)損失，以及防范與證券結(jié)算業(yè)務(wù)相關(guān)的重大風(fēng)險(xiǎn)事故而設(shè)立的專(zhuān)項(xiàng)

基金。

　　第三條 本基金來(lái)源：

　　(一)按登記公司業(yè)務(wù)收入、收益的百分之二十分別提取；

　　(二)結(jié)算會(huì)員按人民幣普通股和基金成交金額的十萬(wàn)分之三、國(guó)債現(xiàn)貨和回

購(gòu)成交金額的十萬(wàn)分之一逐日交納；

　　(三)按本辦法施行之日新股申購(gòu)凍結(jié)資金利差帳面余額的百分之三十，一次

性提取；

　　(四)對(duì)違規(guī)結(jié)算會(huì)員的罰款、罰息收入；

　　(五)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“證監(jiān)會(huì)”)和財(cái)政部規(guī)定的其他來(lái)

源。

　　第四條 每一財(cái)政年度終了，本基金凈資產(chǎn)達(dá)到或超過(guò)三十億元后，下一年

度不再根據(jù)本辦法第三條第(一)項(xiàng)規(guī)定提取資金，結(jié)算會(huì)員不再根據(jù)本辦法第三

條第(二)項(xiàng)規(guī)定交納，但每個(gè)結(jié)算會(huì)員加入結(jié)算系統(tǒng)后按本辦法第三條第(二)項(xiàng)

交納資金的時(shí)間不得少于一年。

　　第五條 每個(gè)財(cái)政年度終了，本基金凈資產(chǎn)不足三十億元，下一年度應(yīng)按本

辦法第三條第(一)項(xiàng)規(guī)定繼續(xù)提取資金，結(jié)算會(huì)員應(yīng)按本辦法第三條第(二)項(xiàng)規(guī)

定繼續(xù)交納。

　　第六條 證監(jiān)會(huì)會(huì)同財(cái)政部可以根據(jù)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)情況，適當(dāng)調(diào)整本基金規(guī)模、

資金提取和交納方式、比例。

　　第七條 登記公司應(yīng)當(dāng)指定機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)本基金的日常管理和使用。

　　第八條 本基金應(yīng)當(dāng)以專(zhuān)戶方式全部存入國(guó)有商業(yè)銀行、存款利息全部轉(zhuǎn)入

基金專(zhuān)戶。

　　第九條 本基金資產(chǎn)與登記公司資產(chǎn)分開(kāi)列帳。本基金應(yīng)當(dāng)下設(shè)分類(lèi)帳，分

別記錄按本辦法第三條各項(xiàng)所形成的本基金資產(chǎn)、利息收入及對(duì)應(yīng)的資產(chǎn)本息使

用情況。

　　第十條 本基金最低支付限額2000萬(wàn)元。登記公司動(dòng)用本基金時(shí)，必須報(bào)經(jīng)

證監(jiān)會(huì)商財(cái)政部后批準(zhǔn)。

　　第十一條 因結(jié)算會(huì)員違約導(dǎo)致出現(xiàn)第二條所列情形時(shí)，應(yīng)當(dāng)按以下次序動(dòng)

用本基金：

　　(一)違約結(jié)算會(huì)員按本辦法第三條第(二)項(xiàng)所交納的資金；

　　(二)其他結(jié)算會(huì)員按本辦法第三條第(二)項(xiàng)所交納的資金；

　　(三)本辦法第三條第(一)、(四)、(五)項(xiàng)所提取的資金；

　　(四)本辦法第三條第(三)項(xiàng)所提取的資金。

　　第十二條 登記公司應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定，建立和完善業(yè)務(wù)規(guī)則

、內(nèi)部管理制度及結(jié)算會(huì)員監(jiān)管制度，最大限度地避免風(fēng)險(xiǎn)事故發(fā)生。

　　第十三條 動(dòng)用本基金后，登記公司應(yīng)當(dāng)向有關(guān)責(zé)任方追償，追償款轉(zhuǎn)入本

基金；同時(shí)，應(yīng)及時(shí)修訂和完善業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部管理制度及結(jié)算會(huì)員監(jiān)管制度。

　　第十四條 經(jīng)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，本基金作相應(yīng)變更、清算時(shí)，由證監(jiān)會(huì)會(huì)同財(cái)政

部另行決定本基金剩余資產(chǎn)中應(yīng)當(dāng)上交財(cái)政和退還有關(guān)出資人的比例和數(shù)額。

　　第十五條 本基金的財(cái)務(wù)核算與管理辦法由財(cái)政部制定。

　　第十六條 本辦法由證監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)解釋。

　　第十七條 本辦法自頒布之日起施行。