證券投資基金行業(yè)公約

　　為加強證券投資基金（以下簡稱“基金”）行業(yè)自律,規(guī)范基金運作,樹立基

金業(yè)的良好形象,提高行業(yè)技術(shù)水平和服務質(zhì)量,保證行業(yè)有序競爭,實現(xiàn)行業(yè)發(fā)展

目標,中國證券業(yè)協(xié)會基金公會特制定本公約,供全體會員互相監(jiān)督,共同遵守。

　　第一條以基金投資人利益為出發(fā)點,以取信于基金投資人,取信于市場、取信

于社會為宗旨,堅持誠實信用、“公平、公正、公開”的原則,自覺維護證券市場

健康、穩(wěn)定發(fā)展。

　　第二條嚴格遵守國家法律法規(guī),以及監(jiān)管部門的有關規(guī)章。

　　第三條嚴格遵守基金契約和托管協(xié)議等法律文件的規(guī)定。

　　第四條嚴格自律管理,規(guī)范經(jīng)營行為,建立完善的內(nèi)部管理制度、合規(guī)控制制

度和員工行為規(guī)范。

　　第五條與監(jiān)管部門積極配合、通力合作,保證基金監(jiān)管工作的順利開展。

　　第六條以規(guī)范的運作、專業(yè)的管理、穩(wěn)健的經(jīng)營,樹立基金業(yè)的良好形象,維

護公眾對基金的信心。

　　第七條確保公開披露的信息真實、準確、完整和及時。

　　第八條關注公眾對基金投資行為的評議并接受其監(jiān)督,及時根據(jù)證券交易制度

的調(diào)整修正基金運作過程中的投資交易行為。

　　第九條加強從業(yè)人員培訓和管理,提高從業(yè)人員業(yè)務素質(zhì)和職業(yè)道德水平。

　　第十條致力于基金的宣傳及投資者教育,共同培育基金市場。

　　第十一條倡導成員間以多種形式進行經(jīng)驗交流,團結(jié)協(xié)作,互相促進,共同發(fā)展

。

　　第十二條提倡公平競爭,維護行業(yè)聲譽,禁止下列行為：

　　1.違反證券交易制度和規(guī)則,擾亂市場秩序；

　　2.貶損同行,以抬高自己；

　　3.從業(yè)人員為自己或與本人有利害關系的他人買賣股票；

　　4.以不正當手段謀求業(yè)務發(fā)展；

　　5.有損基金業(yè)形象的行為；

　　6.其它法律、法規(guī)和中國證監(jiān)會禁止的行為。