關(guān)于基金管理公司設(shè)立及審核程序有關(guān)問題的通知
關(guān)于征求對《關(guān)于基金管理公司設(shè)立審核程序有關(guān)問題的通知》（征求意見
稿）修改意見的通知各有關(guān)機構(gòu)：
為積極探討、推進基金管理公司設(shè)立審核制度的市場化改革，進一步規(guī)范基
金管理公司的設(shè)立行為，現(xiàn)將《關(guān)于基金管理公司設(shè)立審核程序有關(guān)問題的通知
》（征求意見稿）上網(wǎng)征求意見，請你們于本月21日前將修改意見與建議反饋中
國證監(jiān)會基金部。
同時，為廣泛吸收對基金管理公司設(shè)立審核制度的意見，歡迎投資者和社會
各界積極參與。
聯(lián)系電話：010－88061420
傳真：010－88061446
電子郵箱：miaojw@csrc.gov.cn
中國證監(jiān)會
二零零一年八月十五日各證券監(jiān)管辦公室、辦事處、特派員辦事處，上海、
深圳證券交易所，各有關(guān)機構(gòu)：
為推進基金管理公司設(shè)立審核制度的市場化改革，規(guī)范基金管理公司的設(shè)立
行為，根據(jù)《證券投資基金管理暫行辦法》（以下簡稱《暫行辦法》）和《關(guān)于
申請設(shè)立基金管理公司若干問題的通知》（以下簡稱《通知》），現(xiàn)就基金管理
公司設(shè)立的有關(guān)問題通知如下：
一、符合《暫行辦法》和《通知》規(guī)定條件、擬作為基金管理公司發(fā)起人的
機構(gòu)（以下稱“申請人”），由主要發(fā)起人負責，向中國證券監(jiān)督管理委員會（
以下簡稱“中國證監(jiān)會”）申請設(shè)立基金管理公司。
二、申請人應當授權(quán)基金管理公司籌備組具體承辦基金管理公司設(shè)立申請事
宜。
籌備組由基金管理公司的擬任董事長、高級管理人員或基金經(jīng)理等人員組成
。
三、申請人應當保證所提交的基金管理公司設(shè)立申報材料真實、完整、準確
、合規(guī)。一旦發(fā)現(xiàn)有虛假、隱瞞或重大遺漏的，中國證監(jiān)會將在1年內(nèi)不再受理
其基金管理公司設(shè)立申請。
四、設(shè)立基金管理公司應經(jīng)過籌建和開業(yè)兩個階段，基金管理公司的籌建和
開業(yè)須經(jīng)中國證監(jiān)會批準。
五、籌建申請的審核與批準
�。ㄒ唬┥暾埲讼蛑袊C監(jiān)會申請籌建基金管理公司，應提交符合本通知附件
規(guī)定的籌建申請材料。
�。ǘ┲袊C監(jiān)會正式受理籌建申請后，組織對籌建申請材料進行初審，審
核重點包括申請人資格、發(fā)起人協(xié)議、可行性報告、基金管理公司治理結(jié)構(gòu)與內(nèi)
控機制、基金產(chǎn)品設(shè)計方案等。同時，按照基金從業(yè)人員資格的有關(guān)規(guī)定對籌備
組成員進行考核。
�。ㄈ┲袊C監(jiān)會在籌建審核工作中試行專家評議會制度（見附件二）。專
家評議會委員由中國證監(jiān)會的專業(yè)人員、會外的有關(guān)專家和社會知名人士擔任。
�。ㄋ模┲袊C監(jiān)會自正式受理籌建申請之日起90個工作日內(nèi)作出是否批準的
決定，并書面通知申請人。未獲批準的，原申請人于6個月內(nèi)不得再次提出籌建
申請。
�。ㄎ澹┇@準籌建的基金管理公司籌建期限為6個月，申請人在此期間應完成
從業(yè)人員、注冊資本、名稱預核、辦公場所及信息系統(tǒng)等有關(guān)準備工作。
如遇特殊情況，經(jīng)中國證監(jiān)會同意，籌建期限可適當延長，但最長不得超過
1年。籌建期內(nèi)不得開展基金管理和其它業(yè)務活動。
六、開業(yè)申請的審核與批準
�。ㄒ唬┗鸸芾砉净I建就緒，由申請人向中國證監(jiān)會提出開業(yè)申請，并提
交符合本通知附件規(guī)定的開業(yè)申請材料。
（二）中國證監(jiān)會自正式受理開業(yè)申請之日起60個工作日內(nèi)作出是否批準的
決定，并以書面形式通知申請人。
中國證監(jiān)會派出機構(gòu)負責對擬在轄區(qū)內(nèi)注冊的基金管理公司的注冊資本、名
稱預核及辦公場所等事項進行現(xiàn)場檢查，并出具審核意見；證券交易所負責對擬
設(shè)立基金管理公司的信息系統(tǒng)進行現(xiàn)場檢查，并出具審核意見。
七、經(jīng)批準開業(yè)的基金管理公司，應持中國證監(jiān)會的批準文件到工商行政管
理部門辦理設(shè)立登記手續(xù)，并憑工商行政管理部門核發(fā)的《企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照》
和中國證監(jiān)會的批準文件領(lǐng)取中國證監(jiān)會頒發(fā)的《基金管理公司法人許可證》。
八、基金管理公司自成立之日起6個月內(nèi)必須開業(yè)。逾期未開業(yè)者，原批準
文件自動失效，由中國證監(jiān)會收回《基金管理公司法人許可證》。但確因不可抗
力的原因經(jīng)中國證監(jiān)會同意延期開業(yè)的，不受此限。
九、經(jīng)批準設(shè)立的基金管理公司，需在中國證監(jiān)會指定的報紙上向社會公告
。
十、本通知自發(fā)布之日起實施，《關(guān)于申請設(shè)立基金管理公司有關(guān)問題的通
知》（證監(jiān)基字[1997]1號）同時廢止。
附件：一、基金管理公司設(shè)立申報材料的內(nèi)容與格式
二、基金管理公司籌建審核專家評議會制度
中國證券監(jiān)督管理委員會
附件一：基金管理公司設(shè)立申報材料的內(nèi)容與格式
一、申報材料的紙張、封面及份數(shù)
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應采用幅面為209×295毫米規(guī)格的紙張(相當于A4紙張規(guī)格)。
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1、籌建申報材料封面應標有“設(shè)立基金管理公司——籌建申請材料”字樣
、申請設(shè)立的基金管理公司名稱、申請人名稱；
2、開業(yè)申報材料封面標有“設(shè)立基金管理公司——開業(yè)申請材料”字樣、
申請設(shè)立的基金管理公司名稱、申請人名稱。
�。ㄈ┓輸�(shù)
申報材料一式3份，其中至少1份為原件。
二、籌建申報材料目錄
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主要內(nèi)容包括擬設(shè)立基金管理公司的名稱、目的、設(shè)立方案、發(fā)起人資格條
件等，應由各發(fā)起人簽字、蓋章。
�。ǘ┛尚行詧蟾�
主要內(nèi)容為設(shè)立基金管理公司的必要性與可行性。
�。ㄈ┌l(fā)起人情況
1、基本情況
主要內(nèi)容包括公司名稱、法定代表人、注冊資本、住所、成立時間、批準機
關(guān)、組織形式、經(jīng)營范圍及主要股東等；
2、法人資格及業(yè)務資格證明文件
包括《企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照(副本)》(復印件)、證券經(jīng)營機構(gòu)的《經(jīng)營證券業(yè)
務許可證（副本）》（復印件）或金融機構(gòu)的《金融機構(gòu)法人許可證(副本)》(
復印件)；
3、實收資本及財務狀況
�。�1）主要發(fā)起人經(jīng)具有從事證券相關(guān)業(yè)務資格的會計師事務所審計的最近
三年的財務報表及審計報告；
�。�2）其他發(fā)起人由具有從事證券相關(guān)業(yè)務資格的會計師事務所出具的實收
資本驗資證明。
4、自律情況說明
主要內(nèi)容包括：各發(fā)起人自律備案時間、自律承諾內(nèi)容、備案期間遵守自律
承諾情況等。
�。ㄋ模┌l(fā)起人協(xié)議
主要內(nèi)容包括各發(fā)起人的出資金額與比例、發(fā)起人的權(quán)利與義務、發(fā)起人對
基金管理公司籌備組的授權(quán)等。
�。ㄎ澹┗I備組人員情況
主要內(nèi)容包括籌備組成員名單、簡歷、擬任職務及最近三年內(nèi)的遵規(guī)守法情
況，還應提交至少2名籌備組成員過去3年內(nèi)所從事股票投資管理的相關(guān)資料。
�。┗鸸芾砉驹O(shè)立先期準備工作情況說明
主要內(nèi)容包括：相關(guān)法律法規(guī)的學習，對外交流與合作活動及效果，擬設(shè)立
基金管理公司治理結(jié)構(gòu)與內(nèi)部風險控制制度準備，吸引海外人才與人員培訓，基
金產(chǎn)品設(shè)計等。
（七）公司章程（草稿）
�。ò耍﹥�(nèi)部機構(gòu)設(shè)置及職能
（九）內(nèi)部管理制度
主要包括內(nèi)部風險控制、監(jiān)察、稽核、員工行為規(guī)范、投資管理、人事管理
和財務管理制度等。
（十）基金產(chǎn)品設(shè)計方案
主要內(nèi)容包括基金的投資理念、投資策略、投資目標和風險/收益特征等；
開放式基金還應包括登記過戶、認購與申購贖回、銷售與市場推廣管理、客戶服
務以及投資管理設(shè)計方案等。
�。ㄊ唬┚哂袕氖伦C券法律業(yè)務資格的律師事務所及其律師對發(fā)起人協(xié)議、
