關(guān)于證券公司辦理開(kāi)放式基金代銷(xiāo)業(yè)務(wù)有關(guān)問(wèn)題的通知



　　各證券公司:

　　為推動(dòng)開(kāi)放式基金的進(jìn)一步發(fā)展,規(guī)范證券公司辦理開(kāi)放式基金代銷(xiāo)業(yè)務(wù),

現(xiàn)就有關(guān)問(wèn)題通知如下:

　　一、符合《開(kāi)放式證券投資基金試點(diǎn)辦法》(證監(jiān)基金字[2000]73號(hào),以下

簡(jiǎn)稱(chēng)《試點(diǎn)辦法》)和本通知要求的證券公司可以接受基金管理人的委托,辦理

開(kāi)放式基金代銷(xiāo)業(yè)務(wù)。

　　二、證券公司辦理開(kāi)放式基金代銷(xiāo)業(yè)務(wù),除符合《試點(diǎn)辦法》規(guī)定的資格

條件外,還應(yīng)當(dāng)具備如下條件:

　　(一)財(cái)務(wù)狀況良好,經(jīng)營(yíng)行為規(guī)范,最近一年內(nèi)無(wú)重大違法違規(guī)行為。

　　(二)基金持有人的認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回資金以基金名義單獨(dú)立戶(hù)管理,并全

額存入托管銀行。

　　(三)建立完善的基金持有人帳戶(hù)和資金帳戶(hù)管理制度,妥善保管基金持有

人的開(kāi)戶(hù)資料,持有人資金的存取程序和授權(quán)審批制度完備。

　　(四)具備足夠的營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)和技術(shù)設(shè)備,技術(shù)系統(tǒng)管理規(guī)范、嚴(yán)格,有較強(qiáng)的

系統(tǒng)開(kāi)發(fā)、項(xiàng)目管理能力,最近一年內(nèi)證券業(yè)務(wù)系統(tǒng)未發(fā)生過(guò)重大技術(shù)故障,并

且具有代銷(xiāo)開(kāi)放式基金業(yè)務(wù)所必需的基金銷(xiāo)售在線聯(lián)網(wǎng)統(tǒng)計(jì)分析系統(tǒng)。

　　(五)已就開(kāi)放式基金代銷(xiāo)業(yè)務(wù)制定了完善的業(yè)務(wù)管理制度、內(nèi)部合規(guī)控制

制度、業(yè)務(wù)人員執(zhí)業(yè)操守與行為規(guī)范、風(fēng)險(xiǎn)防范制度和應(yīng)急處理措施。

　　三、符合《試點(diǎn)辦法》和本通知要求的證券公司申請(qǐng)辦理開(kāi)放式基金代銷(xiāo)

業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提出申請(qǐng),并提交以下文件(一式三份,其中一份原件,

二份復(fù)印件):

　　(一)申請(qǐng)報(bào)告

　　1、簡(jiǎn)要介紹公司情況。

　　2、陳述是否符合《試點(diǎn)辦法》和本通知規(guī)定的條件要求以及辦理開(kāi)放式

基金代銷(xiāo)業(yè)務(wù)準(zhǔn)備情況。

　　3、公司辦理開(kāi)放式基金代銷(xiāo)業(yè)務(wù)的可行性分析。

　　4、簡(jiǎn)要介紹公司辦理開(kāi)放式基金代銷(xiāo)業(yè)務(wù)對(duì)公司的影響、存在的風(fēng)險(xiǎn)和

所采取的對(duì)策。

　　(二)業(yè)務(wù)文件

　　1、公司專(zhuān)門(mén)管理開(kāi)放式基金代銷(xiāo)業(yè)務(wù)的部門(mén)情況以及負(fù)責(zé)開(kāi)放式基金代

銷(xiāo)業(yè)務(wù)的公司高級(jí)管理人員與業(yè)務(wù)人員的配備情況的說(shuō)明。

　　2、公司營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)總體情況的說(shuō)明。

　　3、公司開(kāi)辦開(kāi)放式基金代銷(xiāo)業(yè)務(wù)的有關(guān)管理辦法,主要包括:代銷(xiāo)業(yè)務(wù)基

本流程；代銷(xiāo)業(yè)務(wù)資金清算流程與資金清算風(fēng)險(xiǎn)控制制度；代銷(xiāo)業(yè)務(wù)帳戶(hù)管理

制度；代銷(xiāo)業(yè)務(wù)人員守則；代銷(xiāo)業(yè)務(wù)客戶(hù)服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)；代銷(xiāo)業(yè)務(wù)合規(guī)控制制度及

風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控與防范制度；代銷(xiāo)業(yè)務(wù)應(yīng)急措施；代銷(xiāo)業(yè)務(wù)會(huì)計(jì)核算辦法等。

　　4、公司代銷(xiāo)業(yè)務(wù)人員培訓(xùn)情況的說(shuō)明。

　　5、公司電腦軟硬件系統(tǒng)及其他技術(shù)設(shè)施情況的說(shuō)明,包括對(duì)開(kāi)放式基金銷(xiāo)

售在線聯(lián)網(wǎng)統(tǒng)計(jì)分析系統(tǒng)的說(shuō)明。

　　6、公司執(zhí)行《客戶(hù)交易結(jié)算資金管理辦法》(中國(guó)證監(jiān)會(huì)3號(hào)令)情況的說(shuō)

明。

　　7、公司最近一年內(nèi)證券業(yè)務(wù)系統(tǒng)有無(wú)發(fā)生過(guò)重大技術(shù)故障情況的說(shuō)明。

　　8、公司最近一年內(nèi)有無(wú)重大違法違規(guī)行為、是否受過(guò)重大處罰情況的說(shuō)

明。

　　(三)其他文件

　　1、營(yíng)業(yè)執(zhí)照(復(fù)印件)。

　　2、經(jīng)營(yíng)許可證(復(fù)印件)。

　　3、中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求提交的其他材料。

　　四、中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)上述申請(qǐng)材料進(jìn)行審查,必要時(shí)可進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查；對(duì)符

合條件的,由中國(guó)證監(jiān)會(huì)出具批復(fù)意見(jiàn)。

　　五、公司應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對(duì)開(kāi)放式基金代銷(xiāo)業(yè)務(wù)的管理,嚴(yán)格按照法律、法規(guī)的

要求,從事基金銷(xiāo)售活動(dòng)。

　　(一)除基金契約或銷(xiāo)售代理協(xié)議規(guī)定外,銷(xiāo)售人員不得拒絕投資者的認(rèn)購(gòu)

、申購(gòu)或贖回申請(qǐng)。

　　(二)嚴(yán)禁向投資人進(jìn)行有關(guān)基金投資風(fēng)險(xiǎn)和投資者收益的虛假陳述、欺騙

性宣傳,誤導(dǎo)投資人買(mǎi)賣(mài)基金。宣傳基金產(chǎn)品必須依據(jù)基金管理公司提供的產(chǎn)

品介紹資料和基金的實(shí)際情況向投資人推介。

　　(三)銷(xiāo)售人員必須嚴(yán)守基金持有人秘密,對(duì)投資人買(mǎi)賣(mài)基金的任何信息,必

須嚴(yán)格保密,非經(jīng)司法程序不得泄露。

　　(四)嚴(yán)禁在銷(xiāo)售過(guò)程中從事?lián)p害基金投資人利益的活動(dòng)。

　　六、公司在開(kāi)展基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)時(shí),應(yīng)將開(kāi)放式基金代銷(xiāo)協(xié)議、基金管理公

司對(duì)公司從事該項(xiàng)業(yè)務(wù)活動(dòng)的評(píng)價(jià)意見(jiàn)及相關(guān)業(yè)務(wù)情況報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。

　　七、在公司內(nèi)部合規(guī)控制制度和員工行為規(guī)范方面,應(yīng)當(dāng)比照《證券投資

基金規(guī)范運(yùn)作指導(dǎo)意見(jiàn)第二號(hào)----關(guān)于代理證券投資基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)的商業(yè)銀行

完善內(nèi)部合規(guī)控制制度和員工行為規(guī)范的指導(dǎo)意見(jiàn)》(證監(jiān)發(fā)[2001]150號(hào))的

有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

　　八、本通知自下發(fā)之日起執(zhí)行。



　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　二00二年七月一日